2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題（3）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總
21. 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。
A ：中國期貨業(yè)協會
B ：本交易所會員大會
C ：本交易所理事會
D ：中國證監(jiān)會
參考答案[D]
22. 根據《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ �。�
A.中國期貨業(yè)協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準
B.從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期
貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協會給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報
告中國證監(jiān)會或其派出機構
參考答案：[C]
23. 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重
的，由中國期貨業(yè)協會在（ �。┠陜然蛴谰眯跃芙^其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
24. 首席風險官向（ �。┴撠�。
A ：中國期貨業(yè)協會
B ：中國證監(jiān)會
C ：期貨交易所
D ：期貨公司董事會
參考答案[D]
25. 首席風險官發(fā)現期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改
意見。
A ：期貨公司總經理或相關責任人
B ：期貨公司董事長或董事會
C ：期貨公司股東大會
D ：期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
26. 首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。
A.1 年
B.5 年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
27. 首席風險官提出辭職的，應當提前（ �。┫蚱谪浌径聲岢錾暾垺�
A.7 日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
28. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。
A ：3000萬
B ：5000萬
C ：1 億
D ：10億元
參考答案[B]
29. 證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ �。﹥茸龀雠鷾驶虿�
批準的決定。
A ：10個工作日
B ：15個工作日
C ：1 個月
D ：3 個月
參考答案[D]
30. 《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。
A.結算業(yè)務
B.自營業(yè)務
C.經紀業(yè)務
D.咨詢業(yè)務
參考答案[A]
