2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
41. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。
A ：職業(yè)紀(jì)律
B ：專業(yè)勝任能力
C ：職業(yè)品德
D ：職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
42. 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織
（ ）。
A ：崗位培訓(xùn)
B ：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C ：分析師培訓(xùn)
D ：學(xué)歷教育
參考答案[B]
43. （ �。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
44. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ �。┰瓌t，維護(hù)期
貨交易各方的合法權(quán)益。
A ：公開、公平、公證
B ：公平、公證、公信
C ：公正、公開、公信
D ：公開、公平、公正
參考答案[D]
45. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ �。�。
A ：及時向主管部門報告
B ：公平對待該投資者
C ：及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D ：了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
46. 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ �。┦杖∈掷m(xù)費。
A ：交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B ：經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C ：證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
47. 若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ �。┯行А�
A ：當(dāng)日有效
B ：三天內(nèi)有效
C ：指令未撤銷前有效
D ：長期有效
參考答案[A]
48. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保
證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期
貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ �。�
A ：百分之六十
B ：百分之八十
C ：百分之二十
D ：百分之四十
參考答案[A]
49. 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報
（ �。⿲徟�。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：期貨交易所
C ：中國證監(jiān)會
D ：期貨交易所會員大會
參考答案[B]
50. 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大
損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ �。�。
A ：不超過50%
B ：不超過20%
C ：不超過80%
D ：不超過60%
參考答案[C]
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