2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（9）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
17. 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)
錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A ：期貨合同糾紛
B ：期貨侵權(quán)糾紛
C ：期貨違約糾紛
D ：無(wú)效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
18. 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的
職責(zé)有（ �。�
A ：遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B ：遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C ：建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部
控制制度
D ：配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
19. 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A ：身體狀況良好
B ：誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C ：有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D ：取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
20. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》
的人員有：（ ）
A.期貨交易所的高級(jí)管理人員
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5 年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理
人員
D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員
參考答案：[AC]
21. 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ �。�。
A ：居間人可以是公民也可以是法人
B ：只能接受客戶(hù)的委托
C ：期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D ：居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
22. 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
參考答案：[ABCD]
23. 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ �。�
A.年滿(mǎn)18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專(zhuān)以上文化程度
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
24. 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ �。�。
A ：設(shè)立目的和職能
B ：名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C ：注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D ：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
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