2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（12）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
41. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明
下列事項：（ ）
A ：介紹業(yè)務(wù)的范圍
B ：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C ：違約責(zé)任
D ：客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
42. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（ �。�
A ：申請日前6 個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
B ：全資擁有或者控股一家期貨公司
C ：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D ：配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5 名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
43. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（ �。�。
A ：誠實守信
B ：勤勉盡責(zé)
C ：堅持公開、公平、公正原則
D ：對期貨交易各方高度負責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
44. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ �。┑模枰�
公開譴責(zé)。
A ：情節(jié)嚴重
B ：情節(jié)較輕
C ：并造成嚴重后果
D ：未造成嚴重后果
參考答案[AC]
45. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下
列事項：（ �。�
A.非結(jié)算會員名單及其變化情況；
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況；
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
答案：[ABCD]
46. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在
當日結(jié)算前向（ ）報告。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)
答案：[BC]
47. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（ �。┑囊�(guī)定，建立對非結(jié)算會員的
保證金管理制度。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
答案：[AC]
48. 下列說法正確的有：
A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司限期報送或
者補充更正；
B.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補
充更正；
C.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補充更
正；
D 期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機
構(gòu)應(yīng)當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定
的，可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
答案：[AD]
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