2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
57. 甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500
指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ �。�。
A ：認(rèn)定合同無效
B ：公司承擔(dān)15萬元虧損
C ：甲某承擔(dān)15萬元虧損
D ：甲某承擔(dān)30萬元虧損
參考答案[AD]
58. 下列說法正確的有：（ ）
A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)
束；
B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)
束；
C.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，
中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收；
D.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中
國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。
答案：[AD]
59. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主
要內(nèi)容有（ �。�。
A ：與會員資格相應(yīng)的會員資格費
B ：與會員資格相應(yīng)的會員交易席位
C ：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D ：不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
60. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5 個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警
標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措
施：（ �。�
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東；
B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個工作日向公司住所地中
國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
的影響；
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
答案：[ABCD]
三、判斷題
1.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[ 錯
]
2.期貨公司變更10% 以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。參
考答案[ 錯]
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處
違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款。參考答案[ 錯]
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得
不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[ 正確]
5.期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以
限制實物交割總量。參考答案[ 錯]
6.期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。參考答案[ 錯]
7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手
續(xù)費的千分之三繳納。參考答案[ 錯]
8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。參考
答案[ 錯]
9.證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會
批準(zhǔn)。參考答案[ 錯]
10. 對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十
萬元的部分按百分之九十補償。參考答案[ 正確]
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