2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
141.全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[ 正確]
142.期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，
經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。
參考答案[ 正確]
143.投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前
不應當了解。
參考答案[ 錯誤]
144.各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則
》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、
覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。
參考答案[ 錯誤]
145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公
司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[ 錯誤]
146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來
決定是否承擔責任。
參考答案[ 錯誤]
147.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔相應
責任。
參考答案[ 錯誤]
148.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)
會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[ 錯誤]
149.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在
機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[ 錯誤]
150.期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作出處理，
并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
參考答案[ 錯誤]
151.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當
暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[ 錯誤]
152.在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。
參考答案[ 正確]
153.期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[ 錯誤]
154.一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6 年作為該交易所的當然理事。
參考答案[ 正確]
155.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進
行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[ 正確]
156.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格
仍然有效。
參考答案[ 錯誤]
157.一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6 個月的
現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[ 正確]
158.中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有
證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。
參考答案[ 錯誤]
159.為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格
優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權(quán)委托。
參考答案[ 錯誤]
160.期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶
在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合
約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。
參考答案[ 錯誤]
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