2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（16）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
166.某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司
為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，
該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能
受到的行政處罰是（ �。�
A ：罰款1-5 萬
B ：被撤消任職資格
C ：3 年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格
D ：刑事起訴
167.甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期
貨買賣。2003年8 月1 日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，
同年7 月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。
于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)
商未果，公司可以向（ �。┢鹪V。
A ：甲市所在中級人民法院
B ：乙市所在高級人民法院
C ：乙市所在中級人民法院
D ：甲市所在任一基層法院
168.期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12
個(gè)月（ �。�
A ：貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
B ：未按時(shí)辦理年檢的
C ：違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
D ：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失
169.汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500
指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ �。�。
A ：認(rèn)定合同無效
B ：公司承擔(dān)15萬元虧損
C ：汪某承擔(dān)15萬元虧損
D ：汪某承擔(dān)30萬元虧損
170.中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、
證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持
股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東
包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融
機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。
與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。
A ：大陸期貨交易所的股東必須是會員
B ：大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制
C ：大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點(diǎn)
D ：兩者的決策效率各有所長
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