2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
46.D「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動
資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金
賬戶總額的百分之十五交納形成。
47.A「解析」《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資
本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
48.B「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住
所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合
期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)
符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)
營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他
條件。
49.B「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)
營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的
活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司
不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者
其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
50.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所
設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3 年。監(jiān)事會成員不得少于3 人。監(jiān)事會設(shè)主席1 人，副主
席1 至2 人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
51.A「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中
違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
52.C「解析」理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)
以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能
接受一位理事的委托。
53.C「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員進(jìn)行自律管理。
54.B「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資
格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6 個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算
會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
55.A「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十四條規(guī)定，
對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會做出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可
以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。
56.C「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》
第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期
貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明
系不可抗力的除外。
57.C「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑
事處罰或者行政處罰。
58.D「解析」《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三章第二十六條
規(guī)定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，
不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。
59.B「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十九條規(guī)
定：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20% 的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國
證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在5 個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東
書面報告。
60.B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十一條規(guī)定：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)
視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)
當(dāng)視為開倉交易。
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