2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（18）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
31.AB 「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2
／3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過。理事會
會議結(jié)束之日起1013內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
32.ABCD 「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均
屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。
33.ABCD 「解析」除ABCD四項外，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提
交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格
證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；③場地、設(shè)
備、資金證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
申請材料。
34.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊
資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）變更注冊資本申請書；（二）股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；（三）
股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）變更
注冊資本的詳細(xì)方案；（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)
管報表；（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規(guī)定的材料；（七）
中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
35.ABCD 「解析」期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶
的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所
在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：（一）終止?fàn)I業(yè)部申請書；（二）
擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清
期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
36.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按
照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)
一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
37.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書砥報告：
（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變
更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、
財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)
機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
38.ABC「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)
行為的，ABC 三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法
調(diào)整。
39.ABCD 「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨
從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非
期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資
咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提
供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
40.AB 「解析」中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。
41.ABCD 「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員
自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、
后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
42.ABCD 「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和
第二十二條規(guī)定。
43.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，
規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，
制定本辦法。
44.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠
實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
45.ACD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期
貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
46.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和
財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
47.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派
出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）
申請人依法解散；（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未在規(guī)定期限
內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)～步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違
規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、
限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查
；（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
48.ACD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨立董事）、
監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定
依法辦理其任職手續(xù)。
49.ACD「解析」《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理
委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交
易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份
有限公司的組織形式。
50.ABED 「解析」《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)
當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABED四項均符合該規(guī)定。
51.ABE「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D 項屬于會員
制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
52.AC 「解析」期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，
合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承
繼。
53.ABC「解析」召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10 E1 前
通知會員。
54.ABCD 「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項
均屬于理事會的職能。
55.AB 「解析」理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員
大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
56.ABED 「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
57.ABD「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第
四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通
過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。
58.ABC「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權(quán)
如下：（一）檢查期貨交易所財務(wù)；（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員
執(zhí)行職務(wù)行為；（三）向股東大會會議提出提案；（四）期貨交易所章程規(guī)定的
其他職權(quán)。
59.AB 「解析」實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期
貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；
非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
60.AC 「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下
列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)
定人數(shù)的2 ／3 ；（二）1 ／3 以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認(rèn)為必要。
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