2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總
25. 證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準或不批準
的決定。
A ： 10 個工作日
B ： 15 個工作日
C ： 1個月
D ： 3個月
參考答案[D]
26. 期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（）。
A ： 1年
B ： 5年
C ： 10 年
D ： 20 年
參考答案[B]
27. 期貨公司應(yīng)當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比
例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
A.流動性 B. 流動資產(chǎn)
C.凈資本 D. 流動負債
參考答案[A]
28.
題干：期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期
貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同
意推薦。
A ： 3
B ： 2
C ： 5
D ： 1
參考答案[B]
29.
題干：期貨經(jīng)紀公司（），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運
作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列
內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30. 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重
的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
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