2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總
85. 下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）。
A ：注冊資本不低于人民幣1 億元
B ：申請日前3 個會計年度，至少1 年盈利
C ：每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元
D ：控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
86. 期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取
下列措施：（）
A ：出具警示函
B ：對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C ：責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D ：提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
87. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）
A ：人民幣9000萬元
B ：客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益
之和的6%
C ：人民幣3000萬元
D ：其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
88.
題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取
證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他
對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)
嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以
下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以
上五倍以下罰金。
A ：散布虛假信息
B ：買入或者賣出該證券
C ：從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D ：泄露該信息
參考答案[BCD]
89.
題干：期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。
A ：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料
B ：派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話
C ：中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
D ：中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明
下列事項：（）
A ：介紹業(yè)務(wù)的范圍
B ：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C ：違約責任
D ：客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
91. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：（）
A ：申請日前6 個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B ：全資擁有或者控股一家期貨公司
C ：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D ：配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5 名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
92. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開
譴責。
A ：情節(jié)嚴重
B ：情節(jié)較輕
C ：并造成嚴重后果
D ：未造成嚴重后果
參考答案[AC]
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