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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習題匯總

    31. 期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。

    A.人事部經(jīng)理

    B 財務負責人

    C.經(jīng)營管理的主要負責人

    D.法定代表人

    32. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列（）機構(gòu)或者個人在指定的期限
內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關(guān)的資料。

    A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

    B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

    C.期貨公司的競爭對手

    D.為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等
中介服務機構(gòu)

    33. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應當自開戶之日起5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
備案，定期向（）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
報告相關(guān)交易情況。

    A.期貨業(yè)協(xié)會

    B 監(jiān)事會或者監(jiān)事

    C.董事會

    D.全體股東

    34. 發(fā)生下列（）事項之一的，期貨公司應當在5 個工作日內(nèi)向其住所地的
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

    A.變更名稱、公司章程

    B.作出終止業(yè)務等重大決議

    C.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級
管理人員的分工發(fā)生變更

    D.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

    35. 有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完
整，不得有（）。

    A.任何遺漏

    B.重大遺漏

    C.誤導性陳述

    D.虛假記載

    36. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列（）措施，對期貨公司或者營業(yè)
部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

    A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說
明

    B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

    C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

    D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)

    37. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，
可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。

    A.期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏

    B.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標
管理規(guī)定

    C.期貨公司出現(xiàn)重大虧損

    D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形

    38. 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)
服務的（）等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機
構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。

    A.戰(zhàn)略咨詢公司

    B.資產(chǎn)評估機構(gòu)

    C.律師事務所

    D.會計師事務所

    39. 期貨公司或其營業(yè)部有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機

    構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施。

    A.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關(guān)鍵
業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

    B.期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在
較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者客戶交易安全

    C.期貨結(jié)算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客
戶的合法權(quán)益

    D.不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客
戶資產(chǎn)安全

    40. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中
國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

    A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

    B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司
經(jīng)營管理活動

    C.股東按照出資比例行使表決權(quán)

    D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺
漏