2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（4）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
31. 證券公司應當每（ �。┫蛑袊C監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
A.1 個月
B.3 個月
C.半年
D.1 年
32. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理
中，至少2 人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上，其中至少1 人的期
貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董
事長或者高級管理人員時間在__________年以上。（ �。�
A.3 ；3 ；3
B.3 ；5 ；3
C.5 ；3 ；5
D.5 ；5 ；3
33. 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）
元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1 億
34. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ �。﹥龋龀�
批準或者不批準的決定。
A.15日
B.30日
C.3 個月
D.6 個月
35. 期貨公司應當聘請（ �。⿲ζ谪浌灸甓蕊L險監(jiān)管報表進行審計。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所
D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所
36. 對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者
兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新調整
37. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應
當要求期貨公司（ �。�。
A.重新進行預計負債確認
B.相應核減凈資本金額
C.相應增加凈資本總額
D.相應增加風險準備金
38. 經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數量平均折算額
（凈資本，營業(yè)部家數）不得低于人民幣（ �。┤f元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
39. 期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（ �。┠�。
A.1
B.3
C.5
D. 10
40. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在
2 個工作日內對公司（ �。�。
A.現場檢查
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.要求其提供書面理由
