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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓練匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內）

    甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調整值為100 萬元，
負債調整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。

    根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

    1.甲期貨公司的凈資本是（）。

    A.4100萬元

    B.5000萬元

    C.3900萬元

    D.4000萬元

    2.甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。

    A.凈資本最低限額

    B.凈資本占客戶權益總額的比例

    C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

    D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額

    3.甲期貨公司欲申請從事交易結算業(yè)務，則（）。

    A.不能通過審核批準

    B.能夠通過審核批準

    C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

    D.可以通過審核批準，但結算范圍受到一定的限制

    4.甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進入風險預警期。

    A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元

    B.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到130 ％

    C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）為人民幣300 萬
元

    D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例為130 ％

    5.如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出
機構要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構可以采取以下
（）措施。

    A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可

    B.關閉其分支機構

    C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

    D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

    6.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委
托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。

    A.乙是甲期貨公司的客戶

    B.丙是交易所結算會員

    C.丁是非結算會員

    D.戊是全面結算會員期貨公司

    7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從
事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構成不
正當競爭的是（）。

    A.虛構信息，夸大自己業(yè)務能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名

    B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務

    C.通過其在證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其" 勢力范圍" 內從事期貨業(yè)
務

    D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30% 的提成

    8.甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金
融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力，
期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增
加到了8%，那么這次股權變更應當報（）批準。

    A.期貨交易所 B. 期貨業(yè)協(xié)會 C. 中國證監(jiān)會 D. 國務院

    9.李甲與北京某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同炒作大豆期貨，由李甲直
接操作，前后共虧損50萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（）。

    A.認定合同無效

    B.公司承擔25萬元虧損

    C.李甲承擔25萬元虧損

    D.李甲承擔50萬元虧損

    10. 某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經(jīng)理。王某
創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多
客戶與其個人簽署了" 委托理財協(xié)議" ，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回
報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證
金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之
夭夭�？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠
償辦法正確的是（）。

    A.期貨公司和客戶簽署" 委托理財協(xié)議" ，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期
貨合同無效，應全額賠償客戶損失

    B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)紀損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之
間的因果關系確定責任的承擔

    C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主
要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

    D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索