2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習題（8）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習題匯總
21. 期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求
的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者
監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
22. 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益
的行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報
告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）
23. 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文
件、檔案和資料。（）
24. 期貨公司管理人員應(yīng)當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)
秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。（）
25. 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首
席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。（）
27. 首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公
司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、
出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以免除其職務(wù)。
28. 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)
定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。但首席風險官已按照要
求履行報告義務(wù)的，其沒有責任。（）
29. 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，
首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
30. 首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以
依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）
31. 首席風險官應(yīng)當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。（）
32. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取
的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定
的與首席風險官有關(guān)的其他事項記人期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）
綜合題
1.小趙于2008年5 月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9 月，小趙發(fā)
現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小趙依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是
甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂
提出辭職。
（1 ）以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》
的第（）條規(guī)定？
A.九
B 十二
C.十八
D.三十一
（2 ）甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（ ）
條規(guī)定？
A.二十六
B 二十七
C.三十
D.三十三
2.首席風險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙
期貨公司董事會報告了此事。請問小張違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定
（試行）》的第（）條規(guī)定？
A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四
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