2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（10）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
91. 對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采�。ǎ┐�
施。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.單處或者并處 3萬(wàn)元以下罰款
D.在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示
92. 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（）。
A.商業(yè)銀行
B.期貨交易所
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
93. 甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，
甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏
股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá) 10 萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆
款。甲的行為不構(gòu)成（）。
A.貪污罪
B.挪用公款罪
C.挪用資金罪
D.職務(wù)侵占罪
94. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟
取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。
A.沒收違法所得，并處 3萬(wàn)元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格
95. 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任
職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.未按規(guī)定參加資格年檢
B.未通過(guò)資格年檢
C.連續(xù) 5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
D.連續(xù) 3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
96. 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格
自離任之日起自動(dòng)失效，但（）情形除外。
A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期
貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，
或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
C.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理
97. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外
的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1年的情形是（）。
A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
B.具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
98. 下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是
（）。
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，
自被解除職務(wù)之日起滿 3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)
構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被
撤銷資格之日起已滿 5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管
或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，
自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3年
99. 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采�。ǎ┎襟E。
A.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
B.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
100.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（）行為。
A.作獲利保證
B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
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