2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
41. 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分
計提（）。
A.資產(chǎn)減值準備
B.風險準備金
C.保證金
D.負債總額
42. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減（）。
A.凈資本
B.總資本
C.風險準備金
D.注冊資本
43. 從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
44. 對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定
標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)
會設置的預警標準。
A.80％
B.120 ％
C.150 ％
D.180 ％
45. 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項
風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。
A.法定代表人
B.財務負責人
C.全體董事
D.會計師事務所
46. 期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以
暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個月至6 個月
B.6 個月至12個月
C.1 年
D.2 年
47. 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、
（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀
判斷，并對重要事實予以明示。
A.獨立客觀
B.誠實守信
C.大膽預測
D.尊重投資者意見
48. 期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文
件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關系
D.經(jīng)濟狀況
49. 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造
成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（）。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
50. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響
期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
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