2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（17）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B
表示）
121.「答案」B
「解析」《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構
批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其
相關活動。
122.「答案」A
「解析」參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。
123.「答案」B
「解析」《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機
構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
124.「答案」B
「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務
院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。
125.「答案」B
「解析」《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的
集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
126.「答案」A
「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
127.「答案」B
「解析」期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和
監(jiān)督。
128.「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易
所的職責之一。
129.「答案」B
「解析」各專門委員會由理事會根據需要設立，專門委員會對理事會負責。
130.「答案」B
「解析」實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。
131 ，「答案」B
「解析」國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海
證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
132.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
133.「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
依法對保證金安全實施監(jiān)控。
134.「答案」B
「解析」期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更
負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
135 「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。
136.「答案」B
「解析」期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
137.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
138.「答案」B
「解析」期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確�？�
戶利益優(yōu)先。
139.「答案」B
「解析」期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資
產相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所
得1 倍以上3 倍以下的罰款。
140.「答案」B
「解析」協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規(guī)定期間內向
中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并應當及時在協(xié)會網站上公告。
141.「答案」A
「解析」參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四條的規(guī)定。142.「答案」B
「解析」期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。
143.「答案」B
「解析」中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資
格年檢。
144.「答案」B
「解析」期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計3 次被行業(yè)自律組織紀律
處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
145.「答案」A
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一
條的規(guī)定。
146.「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)
定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
147.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十二條的規(guī)定。
148.「答案」B
「解析」非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶
辦理。
149.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條的規(guī)定。
150.「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結算
會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保
證金賬戶中劃撥。
151.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條的規(guī)定。
152.「答案」B
「解析」全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。
153.「答案」B
「解析」未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，
不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
154.「答案」B
「解析」中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定
標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120 ％，規(guī)定“不得高于”一定
標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。
155.「答案」B
「解析」期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等
各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經全體董事簽字確認，并應當取
得股東的簽收確認、證明。
156.「答案」A
「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條的規(guī)定。
157.「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不
得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構或者期貨從業(yè)人員提供服務，
共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。
158.「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一
條規(guī)定，期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措
施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。
159.「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條
規(guī)定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨
合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清
所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客
戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。
四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4
個選項中，有
1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人
括號內）
（一）
161.「答案」D
「解析」甲乙之間簽訂有書面委托協(xié)議，乙違反協(xié)議擅自買賣期貨，應當承
擔違約責任；此外，乙擅自處分行為又侵犯了甲對期貨的所有權，乙又應當承擔
侵權責任，當違約責任和侵權責任出現競合時，根據《民法通則》規(guī)定，當事人
只能選擇其一請求賠償，故選D.
162.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條
規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，
該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由
客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當
返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及
利息。A 期貨公司不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，其從事期貨經紀業(yè)務本
身是違法的，因此無權向乙追償。
163.「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)
定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定，人民法院應當依據民事訴訟法第二
十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟
法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人
民法院管轄。據此規(guī)定，B 符合題意。
164.「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)
定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，
由其所在的期貨公司承擔。
165.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條
規(guī)定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨
合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清
所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。
客戶資金不屬于期貨公司財產，不得采取保全措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司
有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數額應當與其需追加的保證金數
額基本相當。
167.「答案」D
「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
168.「答案」A
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六
條規(guī)定，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。
169.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公
司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，
期貨公司承擔費用后有權向客戶追償。
170.「答案」A
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，
由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認
收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。據此規(guī)定，應當由期貨公司承擔舉
證責任。
