2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強化題（13）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強化題匯總
1.題干：申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考
試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[ 錯誤]
2.題干：中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)
經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審
查。
參考答案[ 錯誤]
3.題干：國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內
期貨外匯專戶。
參考答案[ 正確]
4.題干：期貨經紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資
金的，屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
5.題干：期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比
照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。
參考答案[ 正確]
6.題干：全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內
容。
參考答案[ 正確]
7.題干：期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規(guī)
范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。
參考答案[ 正確]
8.題干：投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服
務前不應當了解。
參考答案[ 錯誤]
9.題干：各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導
原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之
有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
參考答案[ 錯誤]
10. 題干：期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[ 錯誤]
11. 題干：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失
大小來決定是否承擔責任。
參考答案[ 錯誤]
12. 題干：任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承
擔相應責任。
參考答案[ 錯誤]
13. 題干：期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，
由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[ 錯誤]
14. 題干：期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，
由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[ 錯誤]
15. 題干：期貨經營機構發(fā)現所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作
出處理，并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
參考答案[ 錯誤]
