2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓練5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓練匯總
41. 期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。
A.每周交易閉市
B.每年財務結算
C.每次交易完成
D.每日交易閉市
42. 我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（）內，
向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季
度和年度工作報告。
A.10日
B.20日
C.30日
D.14日
43. 中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（）。
A.拘留
B.傳訊
C.提示
D.限制人身自由
44. 期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持
有期貨公司（）股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者
不批準的決定。
A.5 ％
B.100 ％
C.50％
D.70％
45. 申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。
A.10人
B.15人
C.8 人
D.30人
46. 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風
險管理要求。
A.不得提高
B.不得降低
C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高
D.由期貨公司自主決定降低或者提高
47. 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）
的規(guī)定辦理。
A.銀監(jiān)會
B.證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
48. 非結算會員的結算準備金余額（）零并未能在約定時間內補足的，全面
結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強
行平倉。
A.大于
B.小于
C.小于等于
D.大于等于
49. 期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并
決定（），確�？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)
控的各項要求。
A.客戶保證金安全存管制度
B.人事管理制度
C.財務管理制度
D.績效管理制度
50. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。
A.親屬
B.近親屬
C.同學
D.朋友
答案及解析
41. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應當在每日交易閉
市后為客戶提供交易結算報告�？蛻魬敯凑掌谪浗�(jīng)紀合同約定的時間和方式查
詢交易結算報告的內容。
42. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應當向中
國證監(jiān)會履行下列報告義務：（一）每一年度結束后4 個月內提交經(jīng)具有證券、
期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；（二）每一季度結束后
15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營隋況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、
政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
43. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為有必
要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。
44. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊
資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100 ％股權的，中國證監(jiān)
會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
45. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符
合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）
具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理
人員不少于3 人。
46. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出
最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀
服務的，不得降低風險管理要求。
47. 「答案」C
「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，非結算會
員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
48. 「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算
會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公
司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款
規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平
倉的其他情形。
49. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會
除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：（一）審議并決定
客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保
證金安全存管監(jiān)控的各項要求；（二）審議并決定風險管理、內部控制制度。
50. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)
理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
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