2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練7
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
61. 期貨公司有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元
的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期
貨業(yè)務(wù)許可證。
A.單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的
D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的
62. 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，
處3 萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給
予警告，并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款。
A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查
B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
63. 下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。
A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有" 期貨交易所" 的字樣
B.期貨交易所有權(quán)查處會(huì)員違規(guī)行為
C.期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D.期貨交易所終止時(shí)應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
64. 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、
（）等專門委員會(huì)。
A.會(huì)員資格審查
B.紀(jì)律處分
C.調(diào)解
D.財(cái)務(wù)和技術(shù)
65. 下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。
A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生
B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理
D.理事長因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)
66. 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。
A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
C.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)
67. 公司制期貨交易所董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。
A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作
B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況
68. 公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括（）。
A.主持股東大會(huì)
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
D.主持董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作
69. 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
A.會(huì)員資格的取得條件和程序
B.會(huì)員資格的變更條件和程序
C.對會(huì)員的監(jiān)督管理
D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
70. 公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。
A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定
D.接受期貨交易所監(jiān)督管理
答案及解析
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
61. 「答案」BCD
「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。
62. 「答案」ABC
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)
算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院
期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，
責(zé)令改正，處3 萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接
責(zé)任人員給予警告，并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款。
63. 「答案」BC
「解析」A 選項(xiàng)中經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明" 商品交
易所" 或者" 期貨交易所字樣；D 選項(xiàng)中期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)
行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
64. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)
立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專
門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事
會(huì)規(guī)定。
65. 「答案」BD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長1 人、
副理事長1 至2 人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。
理事長不得兼任總經(jīng)理。
66. 「答案」BCD
「解析」公司制期貨交易所股東大會(huì)行使選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董
事、監(jiān)事的職權(quán)。
67. 「答案」BC
「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，
行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂
期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)
理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過；（四）審議期貨交易所
合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)
施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十
三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定
和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
68. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：
（一）主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員
會(huì)的工作；（三）檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。副董事長協(xié)助董
事長工作。董事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事
代其履行職權(quán)。
69. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)
員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)
容。
70. 「答案」BCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十九條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員
應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。
第五十七條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國
家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則
及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（四）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、
理事會(huì)的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。
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