2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練10
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
91. 證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
92. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。
A.收付、存取期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.將客戶介紹給期貨公司
D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
93. 有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十
條的規(guī)定處罰。
A.在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假
B.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)
向協(xié)會報告
D.在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)
人員及其所在機構(gòu)未予以配合
94. 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。
A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員
D.在持有或者控制期貨公司3 ％以上股權(quán)的單位任職的人員
95. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可
以放寬至大學(xué)�？频娜藛T包括（）。
A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗
B.法律、會計業(yè)務(wù)8 年以上經(jīng)驗
C.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8 年以上
D.在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗
96. 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方
式有（）。
A.審核材料
B.考察談話
C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
D.公開選舉
97. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一
的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
C.一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
98. 證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責（）。
A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B.向客戶充分揭示期貨交易風險
C.告知期貨保證金安全存管要求
D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
99. 全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外
（）。
A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金
C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
100.期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起
3 個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.接納為會員
B.要求追加保證金
C.暫停會員資格
D.終止會員資格
答案及解析
91. 「答案」ABCD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，
證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從
事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；
（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開
戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他信息。
92. 「答案」ABD
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨
保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
93. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條規(guī)定，有下列行為之一的，
中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（一）任用無從業(yè)資格的
人員從事期貨業(yè)務(wù)；（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；（三）不履行
本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行
報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。
94. 「答案」ABC
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條
規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任
職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近
親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5 ％1 ；2k：P&權(quán)的單位、期
貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）
為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）
最近1 年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司
擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。
95. 「答案」AC
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六
條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職
務(wù)8 年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格
的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。
96. 「答案」ABC
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
97. 「答案」ABD.
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：（一）向中國證監(jiān)會提供
虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履
行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四）1 年內(nèi)累
計3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；（五）累計3 次被行業(yè)自律組
織紀律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；（七）
中國證監(jiān)會認定的其他情形。
98. 「答案」ABCD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，
7 證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進
行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之
間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
99. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列
情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：（一）依據(jù)非結(jié)算
會員的要求支付可用資金；（二）收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金；（三）收
取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；（四）雙方約定且不違反法
律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
100.「答案」ACD
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公
司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所
的通知文件之日起3 個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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