2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化9
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化匯總
81. 申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）。
A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C.有履行職責所必需的時間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，或者
具有相關學科教學、研究的高級職稱
82. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的
申請材料有（）。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.2 名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學歷、學位證明
83. 制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的宗旨是（）。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動
B.防范和隔離風險
C.維護期貨市場的秩序
D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
84. 證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務范圍
B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
85. 證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當（）。
A.責令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格
C.處以罰款
D.對直接責任人員給予紀律處分
86. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）采取不同比例進行風險調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.流動性
D.可回收性
87. 風險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確
認。
A.期貨公司法定代表人
B.經(jīng)營管理主要負責人
C.財務負責人、結(jié)算負責人
D.制表人
88. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當（）。
A.認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準
B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查
C.要求期貨公司補充更正
D.要求期貨公司限期報送
89. 下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（）。
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動
90. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）地告知投資者期貨投資
的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法
律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹慎
B.誠實
C.客觀
D.毫無保留
答案及解析
81. 「答案]ABC
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條
規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證
券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5 年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究
的高級職稱；（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通
過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責所必需的時間和精力。
82. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬
任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材
料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2 名推薦人的書面推薦意見
；（四）身份、學歷、學位證明；（五）資質(zhì)測試合格證明；（六）中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他材料。
83. 「答案」ABD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定了
該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防
范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定
本辦法。
84. 「答案」ABCD
「解析」除了以上四項外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試
行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應當公開交易
結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
85. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)
定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中
國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)
會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
86. 「答案」AC
「解析」期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進
行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進
行風險調(diào)整
87. 「答案」ABCD
「解析」期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負
責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
88. 「答案」CD
「解析」期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限
期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地的
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則
和本辦法有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
89. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵
守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，
服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制
度，嚴禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價格；（二）欺詐投資者；（三）
內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。
90. 「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向
投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹
慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種
風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保
證。
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