2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺10
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
31. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
32. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）。
A.結(jié)算準(zhǔn)備金
B.交易準(zhǔn)備金
C.結(jié)算保證金
D.交易保證金
33. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制
度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。
A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)
B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法
D.向會(huì)員收取保證金的形式
34. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交
易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。
A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
B.結(jié)算準(zhǔn)備金
C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D.交易保證金
35. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政
法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)
險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
36. 我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。
A.防范風(fēng)險(xiǎn)
B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
C.維護(hù)中小客戶(hù)利益
D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
37. 除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
38. 關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。
A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得
介紹業(yè)務(wù)資格
B.堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則
C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理
D.對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理
39. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
40. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程
序和規(guī)則。
A.辦理開(kāi)戶(hù)
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
C.客戶(hù)投訴的接待處理
D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
答案及解析
31. 「答案」CD
「解析」實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交
易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，
非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算。
32. 「答案」AD
「解析」期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其
中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證
金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
33. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立
保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）向會(huì)員收取保證金
的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（二）專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（三）當(dāng)會(huì)員
結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。
34. 「答案」AC
「解析」實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)
算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有
資金向期貨交易所繳納。BD兩項(xiàng)屬于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的組成部分。
35. 「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事
項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存
在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）
期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10% 以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；
（三）
期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
的重大財(cái)務(wù)決策；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)�？荚嚧螅珖�(guó)最大教育類(lèi)
網(wǎng)站利率
36. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)
范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易
管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
37. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下
列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：（一）依據(jù)非結(jié)
算會(huì)員的要求支付可用資金；（二）收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；（三）
收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；（四）雙方約定且不
違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
38. 「答案」ABD
「解析」證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)
督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。
39. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)
定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦
理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、
客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
40. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條
規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情
和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D 項(xiàng)屬
于獨(dú)立經(jīng)營(yíng)規(guī)則的要求。
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