2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺12
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
51. 下列關于對首席風險官的監(jiān)管，說法正確的是（）。
A.中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行行業(yè)監(jiān)督管理
C.證券交易所對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督管理
52. 李某為某期貨公司的首席風險官，當出現(xiàn)以下（）情形時，公司董事會
可以免除其職務。
A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、
拖延報告或者作虛假報告
B.向與履職無關的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者
客戶的合法權益
C.不能夠勝任工作
D.在該期貨公司兼任合規(guī)部門負責人
53. 首席風險官應當保守期貨公司的（）。
A.商業(yè)秘密
B.客戶信息
C.商業(yè)計劃
D.股東信息
54. （）依法對首席風險官進行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨公司
55. 首席風險官不應（）。
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、
拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風險情況
D.利用職務之便牟取私利
56. 期貨投資者保障基金是在（），可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全
時，補償投資者保證金損失的專項基金。
A.投資者嚴重違法違規(guī)
B.投資者風險控制不力
C.期貨公司嚴重違法違規(guī)導致保證金出現(xiàn)缺口
D.期貨公司風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口
57. 下列情形中所導致的損失應當由投資者負擔的是（）。
A.投資品種價值本身發(fā)生變化
B.期貨市場波動
C.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的
D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風險
58. 下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是（）。
A.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費
B.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
C.期貨交易所積累的風險準備金
D.期貨公司收取的交易手續(xù)費
59. 有權指定相關機構作為保障基金管理機構代為管理保障基金的機構是（ ）。
A.證監(jiān)會
B.證監(jiān)會派出機構
C.財政部
D.商務部
60. 經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)（）的
情形采取暫停繳納保障基金的措施。
A.保障基金總額達到6 億元人民幣
B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險
C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金的
D.期貨公司出現(xiàn)虧損
答案及解析
51. 「答案」AC
「解析」根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國
證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交
易所依法對首席風險官進行自律管理。
52. 「答案」ABC
「解析」在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人不屬于《期貨公司首席風險官管理
規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定的首席風險官不得作為的行為。
53. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十條規(guī)定，首席
風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
54. 「答案」BC
「解析」根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國
期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
55. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，及
時匯報風險情況是首席風險官應當履行的職責，而不屬于不得作為的行為。
56. 「答案」CD
「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資
者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，
可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
57. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，投資者在
期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，
由投資者自行負擔。
58. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金
的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費
的百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千
萬分之五至十的比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財
產(chǎn)。
59. 「答案」AC
「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國證
監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
60. 「答案」BC
「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列
情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納
保障基金：（一）保障基金總額達到8 億元人民幣；（二）期貨交易所、期貨公
司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。
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