2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題9
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
21. 會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有（ ）。
A.1/4 以上理事聯(lián)名提議
B.期貨交易所章程規(guī)定的情形
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
D.總經(jīng)理提議
22. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（ �。�。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部
23. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ �。�
A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3 人
D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
24. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ �。�
A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2 個(gè)以上完整的會(huì)
計(jì)年度，在最近2 個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1 個(gè)會(huì)計(jì)年度贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)
均不低于人民幣1 億元
B.近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
25. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。
A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B.擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明
C.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
D.律師事務(wù)所出具的法律意見書
26. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ �。�
A.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃
B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
C.控股股東和實(shí)際控制人近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過
行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
D.近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰
27. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材
料有（ ）。
A.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告
B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
28. 期貨公司變更股權(quán)有下列（ �。┣樾沃坏模瑧�(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上
29. 期貨公司變更股權(quán)有單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)
系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料
包括（ ）。
A.變更股權(quán)申請(qǐng)書
B.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書
D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受
讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明
30. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。
A.變更后注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元
B.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額
C.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)
準(zhǔn)
D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本不低于1 億元
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