2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
41. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
的詳細(xì)計劃，包括（ �。�。
A.部門設(shè)置
B.人員配置
C.崗位責(zé)任
D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度
42. 會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，
并對出具審計報告的（ ）負(fù)責(zé)。
A.準(zhǔn)確性
B.合法性
C.真實性
D.合理性
43. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（ �。�。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
44. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的（ �。�
進(jìn)行專項說明。
A.合法性
B.充足性
C.有效性
D.合理性
45. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ �。�
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)
人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合
規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
46. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的
（ �。┲贫�。
A.業(yè)務(wù)規(guī)則
B.風(fēng)險隔離
C.內(nèi)部控制
D.合規(guī)檢查
47. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ �。�。
A.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的6%，但因證券公司發(fā)
債提供的反擔(dān)保除外
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托
管理資金）的150%
C.凈資本不低于12億元人民幣
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
48. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
A.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東
大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議
B.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方
存管制度文本
C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明
D.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本
49. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范的內(nèi)容包括（ ）。
A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B.專業(yè)勝任能力
C.職業(yè)品德
D.職業(yè)責(zé)任
50. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在
執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.誠實守信，恪盡職守、
B.以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
C.保守投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
D.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則
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