2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題14
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
四、綜合題（本題共15道小題，每道小題2 分，共30分。以下備選項中有一
項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1.孫某聯(lián)合幾個朋友申請設立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機構的批
準。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關規(guī)定的條件
外，還須（ �。�。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
C.有健全的風險管理和內部控制制度
D.注冊資本為人民幣1000萬元
2.某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調整值為
人民幣230 萬元，負債調整值為人民幣380 萬元，有三家客戶需要追加保證金，
但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期
貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。則根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行
辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（ �。�
A.8470萬元
B.6290萬元
C.7050萬元
D.8090萬元
3.依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下
列哪些主體可以進行期貨交易？（ ）
A.菜販
B.市國稅局
C.上市公司
D.國有企業(yè)
2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年
7 月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。
據(jù)此，請作答第4 ～7 題：
4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應
當符合哪些條件？（ ）
A.具有高中以上文化程度
B.年滿18周歲
C.具有完全民事行為能力
D.有履行職責所必需的時間和精力
5.張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（ ）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證
明。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.商務部
6.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)
定，張某應當符合下列哪些條件？（ ）
A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B.最近3 年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰
C.最近3 年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
7.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌
違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被
調查處理事項之日起（ �。┕ぷ魅諆认蛑袊谪洏I(yè)協(xié)會報告？
A.5 個
B.7 個
C.10個
D.20個
甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近
期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達
交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗，
預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風險，于是擅自做主沒有為吳
某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成吳某沒有獲利。
據(jù)此，請作答第8 ～10題：
8.在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（ �。�。
A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.以上均不是
9.該案例中，甲期貨公司應承擔的責任有（ �。�。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的
罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款
；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的
罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓
C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的
罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的
罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓
D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的
罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
10. 假設2009年甲期貨交易所的手續(xù)費收人為2000萬元，那么該交易所應提
取的風險準備金為（ �。�
A.300 萬元
B.400 萬元
C.500 萬元
D.600 萬元
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為
6.8 億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000
萬元。
據(jù)此，請作答第11～15題：
11. 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是
（ ）。
A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四
季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150 萬元
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四
季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250 萬元
C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基
金
D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
12. 若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，
則其保障基金總額應達到人民幣（ �。�。
A.7 億元
B.8 億元
C.10億元
D.20億元
13. 該期貨交易所繳納的保障基金應在其（ �。┲辛兄А�
A.投資收益
B.營業(yè)成本
C.總資產(chǎn)
D.財務費用
14. 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應當
按（ �。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
15. 該期貨交易所應當在每季度結束后的（ �。﹥�，繳納前一季度應當繳
納的期貨投資者保障基金。
A.7 個工作日
B.10個工作日
C.14個工作日
D.15個工作日
期貨從業(yè)資格考試輔導權威名師團隊 助你通關！ 咨詢:010-51294794
