2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
71. 某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確
的是（）。
A.該決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過
B.做出該決議的理事會會議須有2 ／3 以上理事出席
C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1 ／2 以上表決通過
D.做出該決議的理事會會議須有1 ／2 以上理事出席。
72. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有
（）。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管
理
73. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。
A.經(jīng)營計劃
B.公司章程草案
C.設(shè)立期貨公司申請書
D.發(fā)起人名單及其審計報告
74. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細方案
D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
75. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提
交的申請材料包括（）。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況
報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
76. 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建
立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理
77. 期貨公司應(yīng)當在5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報
告的情形有（）。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級
管理人員的分工發(fā)生變更
78. 下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。
A.申請期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D.期貨公司的設(shè)立
79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是
（）。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)
人員
C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專
業(yè)人員
80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
答案及解析
71. 「答案」AB.
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2 ／3 以
上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過。理事會會議結(jié)
束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
72. 「答案」ABCD
「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院
期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。
73. 「答案」ABCD
「解析」除ABCD四項外，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請
材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②
擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；③場地、設(shè)備、資金
證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
74. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應(yīng)
當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）變
更注冊資本申請書；（二）股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；（三）股東變
更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）變更注冊資本的
詳細方案；（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表；
（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規(guī)定的材料；（七）中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他材料。
75. 「答案」ABCD
「解析」期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金
和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中
國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：（一）終止營業(yè)部申請書；（二）擬終止
營業(yè)部的決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并
終止經(jīng)營活動的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
76. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照中國證
監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管
理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
77. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨
公司應(yīng)當在5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）變
更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）
作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負
責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機關(guān)立
案調(diào)查或者采取強制措施；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
78. 「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，
ABC 三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。
79. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員
是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司
結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)
中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)
定的其他人員。
80. 「答案」AB
「解析」中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國
期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
