境外股指期貨非法代理
來源：發(fā)布時間：2008-12-29
非法恒指期貨代理江西曝光
據(jù)介紹，江西證監(jiān)局日前獲悉，一家名為中盈投資管理公司的機構(gòu)在南昌市財富廣場從事香港恒生指數(shù)期貨交易代理業(yè)務，稽查處對此高度重視，立即派人到該機構(gòu)暗訪，在證實舉報屬實后遂啟動聯(lián)合執(zhí)法機制，會同南昌市公安局經(jīng)偵支隊采取行動對中盈投資公司進行了查處。在獲取該公司涉嫌非法經(jīng)營期貨業(yè)務的主要證據(jù)后，公安部門對其主要負責人實施了刑事拘留，經(jīng)訊問該公司于今年下半年才開展該業(yè)務，目前為止發(fā)展的客戶數(shù)量不多，因查處及時尚未造成嚴重后果，具體案情仍在進一步調(diào)查中。這也是江西省首例查處非法經(jīng)營境外股指期貨案件。
今年初以來，江西證監(jiān)局會同轄區(qū)公安機關查處了多起變相從事黃金期貨業(yè)務活動，打擊了此類違法犯罪活動的囂張氣焰，但就境外股指期貨活動而言，在全省還是首例，據(jù)悉在全國范圍內(nèi)也不多見。
針對這一案件，業(yè)內(nèi)人士介紹，目前國內(nèi)非法進行境外商品期貨投資的行為較多，但投資境外股指期貨并不多見，涉及人數(shù)也較小。即便有所涉及，也主要是做香港的恒指期貨，對于標普、納指等主流股指期貨罕有涉足。有關代理商基本打著香港機構(gòu)的名義，也有內(nèi)地假冒香港名義行騙的，但也不乏正規(guī)的香港機構(gòu)的代理。
有關專家表示，根據(jù)我國《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》第十八條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失，由參與者自行承擔�！币虼耍顿Y者參與非法證券期貨業(yè)務活動，如果代理商逃跑或賴賬，就有可能“血本無歸”。
專家：有些恒指代理就是“虛擬盤”
“參與恒指期貨代理的人，基本上沒有賺錢的，輸?shù)舻腻X也不是輸在交易上，而是輸給了代理商，”廣發(fā)期貨廣州業(yè)務總部總經(jīng)理黃良鑫介紹，許多號稱做恒指期貨代理的機構(gòu)，其公司內(nèi)部設置系統(tǒng)，客戶的資金就在內(nèi)部的虛擬盤上運行，客戶本人則沒有察覺。
黃良鑫介紹，早年華南地區(qū)有不少此類行騙機構(gòu)，甚至有人僅憑一張恒生指數(shù)的光碟，欺騙投資者入局，最后卷走兩億元資金�！皩τ谕顿Y者來說，風險是無限的，真的不能亂搞�！秉S良鑫說。
另外，由于客戶對恒指期貨很陌生，自身操作能力不足，這類代理往往為客戶“全權代理”，其間產(chǎn)生的風險是投資者不能自主把握的。據(jù)了解，內(nèi)地正規(guī)的期貨公司是不允許“全權代理”賬戶的。
黃良鑫介紹，恒指期貨的流動性不大，參與者并不多，而且受歐美指數(shù)影響，價格連續(xù)性并不是很好，做這類期貨本身風險就較大。一些代理機構(gòu)打著“資金翻倍”的口號，利用超強的營銷能力招徠不明真相的客戶。不過，隨著內(nèi)地監(jiān)管環(huán)境的日益完善，代理卷款逃走的案例近年大為減少。
另外，也有一些投資者本著為未來的A股股指期貨“練手”的目的，做一些恒指期貨，不過所占分量很小。
專家介紹，目前國內(nèi)期貨市場監(jiān)管已日臻完善，投資國內(nèi)市場的安全性和收益都是理想的。
目前中國境內(nèi)合法的期貨交易品種僅限于在上海期貨交易所、鄭州商品期貨交易所、大連商品期貨交易所和中國金融期貨交易所上市的期貨品種。任何境外的商品、外匯、黃金及指數(shù)等期貨品種均不在此列。
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