2009年交易法規(guī)仿真考題四
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2009-01-04
31.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專(zhuān)營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人
之訂單？
(A)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/之四十五
(B)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五
(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶(hù)保證金總額百分之二十五
(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷(xiāo)部位所需保證金總額百分之二十五
32.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？
(A)得購(gòu)買(mǎi)股票
(B)得購(gòu)買(mǎi)政府債券
(C)運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限
(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管
33.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯(cuò)誤？
(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存
(B)一次先提存三億元
(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存
(D)應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)
34.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有
多少比例系其結(jié)算會(huì)員？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
35.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)代理期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶(hù)
(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單
(D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金
36.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助
人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人得同時(shí)接受二家期貨商委任
(B)期貨交易輔助人得同時(shí)接受三家期貨商委任
(C)期貨商得同時(shí)委任二家期貨交易輔助人
(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人
37.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助
人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人對(duì)于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任
(B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系
(C)期貨商對(duì)于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)
(D)以上皆非
38.依我國(guó)期貨交易法令，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；
Ⅳ證券自營(yíng)商，以下何者正確？
(A)Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39.依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易
輔助業(yè)務(wù)？
(A)一年半前受證券交易所停止買(mǎi)賣(mài)處分
(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)許可
(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分
(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分
40.依我國(guó)期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國(guó)內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？
(A)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(B)具本國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格
(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/算基金
(D)以上皆是（注意）
之訂單？
(A)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/之四十五
(B)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五
(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶(hù)保證金總額百分之二十五
(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷(xiāo)部位所需保證金總額百分之二十五
32.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？
(A)得購(gòu)買(mǎi)股票
(B)得購(gòu)買(mǎi)政府債券
(C)運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限
(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管
33.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯(cuò)誤？
(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存
(B)一次先提存三億元
(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存
(D)應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)
34.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有
多少比例系其結(jié)算會(huì)員？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
35.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)代理期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶(hù)
(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單
(D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金
36.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助
人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人得同時(shí)接受二家期貨商委任
(B)期貨交易輔助人得同時(shí)接受三家期貨商委任
(C)期貨商得同時(shí)委任二家期貨交易輔助人
(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人
37.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助
人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人對(duì)于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任
(B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系
(C)期貨商對(duì)于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)
(D)以上皆非
38.依我國(guó)期貨交易法令，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；
Ⅳ證券自營(yíng)商，以下何者正確？
(A)Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39.依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易
輔助業(yè)務(wù)？
(A)一年半前受證券交易所停止買(mǎi)賣(mài)處分
(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)許可
(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分
(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分
40.依我國(guó)期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國(guó)內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？
(A)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(B)具本國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格
(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/算基金
(D)以上皆是（注意）
【糾錯(cuò)】
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