2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題（五）
來源：發(fā)布時間：2009-01-19
81.題干: 以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有（ ）。
A: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn) B: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn) C: 未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)D: 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定
82.題干: 以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括（ ）。
A: 交易所通過配對方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方 B: 交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格
C: 買賣雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請期轉(zhuǎn)現(xiàn) D: 交易所核準(zhǔn)
83.題干: 指定交割倉庫針對交割商品的管理主要有（ ）。
A: 商品審驗及開具倉單 B: 交割儲備商品的管理 C: 為客戶提供配套服務(wù),及時安排交割商品的運輸 D: 交割違約的處理
84.題干: 強行平倉制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)（ ）的情況時，交易所要實行強行平倉。
A: 會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn) B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉
C: 交易所交易委員會認(rèn)為該會員具有交易風(fēng)險 D: 會員持倉已經(jīng)超出持倉限額
85.題干: 對基差的描述正確的是（ ）。
A: 在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴大 B: 在正向市場上，收獲季節(jié)時基差縮小
C: 在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小 D: 在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴大
86.題干: 對于基差的理解正確的是（ ）。
A: 基差是衡量期貨價格與現(xiàn)貨價格關(guān)系的重要指標(biāo) B: 基差等于持倉費 C: 在正向市場上基差為負(fù)D: 理論上基差最終會在交割月趨向于零
87.題干: 在（ ）的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。
A: 基差從-20元/噸變?yōu)?/span>-30元/噸 B: 基差從20元/噸變?yōu)?/span>30元/噸 C: 基差從-40元/噸變?yōu)?/span>-30元/噸 D: 基差從40元/噸變?yōu)?/span>30元/噸
88.題干: 銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有（ ）。
A: 智利大型銅礦工人罷工 B: 銅現(xiàn)貨庫存大量增加C: 某銅消費大國突然大量買入銅D: 替代品的出現(xiàn)
89.題干: 期貨交易成本有（�。�。
A: 倉儲費 B: 傭金C: 交易手續(xù)費 D: 保證金利息
90.題干: 甲小麥貿(mào)易商擁有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購進(jìn)一批小麥，但考慮價格會下跌，不愿在當(dāng)時就確定價格，而要求成交價后議。甲提議基差交易，提出確定價格的原則是比10月期貨價低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時間選擇具體的期貨價。乙方接受條件，交易成立。試問如果兩周后，小麥期貨價格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是（ ）。
A: 甲小麥貿(mào)易商不能實現(xiàn)套期保值目標(biāo) B: 甲小麥貿(mào)易商可實現(xiàn)套期保值目標(biāo)
C: 乙面粉加工商不受價格變動影響D: 乙面粉加工商獲得了價格下跌的好處
91.題干: 在期貨市場中，套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)的原理是（ ）。
A: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢具有“趨同性” B: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的基差等于零
C: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢不一致 D: 當(dāng)期貨合約臨近交割時,現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致
92.題干: 期貨投機與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在：（ ）。
A: 風(fēng)險機制不同 B: 參與人員不同 C: 運作機制不同 D: 經(jīng)濟職能不同
93.題干: 期貨投機的原則有（ ）。
A: 充分了解期貨合約 B: 確定最低獲利目標(biāo) C: 確定最大虧損限度 D: 確定投入的風(fēng)險資本
94.題干: 決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定（ �。骱媒灰浊暗男睦頊�(zhǔn)備。
A: 最高獲利目標(biāo) B: 最低獲利目標(biāo) C: 期望承受的最大虧損限度 D: 期望承受的最小虧損限度
95.題干
: 熊市套利者可以獲利的市況是（ ）。
A: 近期合約價格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價格大幅度上升 B: 遠(yuǎn)期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升
C: 近期月份合約價格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價格快 D: 近期月份合約價格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價格慢
96.題干: 以下構(gòu)成跨期套利的是（ ）。
A: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME6月銅期貨 B: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨
C: 買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期 D: 賣出LME5月銅期貨，同時買入LME6月銅期貨
97.題干: 某投資者以2100元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2000元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為（ ）時，該投資人獲利。
A: 150元 B: 50 元 C: 100 元 D: -80元
98.題干: 以下能對期貨市場價格產(chǎn)生影響的是（ ）。
A: 經(jīng)濟周期 B: 天氣情況 C: 利率水平 D: 投資者對市場的信心
99. 題干: 按道氏理論的分類，趨勢分為（ ）等類型。
A: 主要趨勢 B: 次要趨勢 C: 短暫趨勢 D: 無趨勢
100.題干: 基本分析法的特點是分析（�。�。
A: 價格變動長期趨勢 B: 宏觀因素 C: 價格變動根本原因 D: 價格短期變動趨勢
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