證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷選擇題五
來源：發(fā)布時(shí)間：2009-03-18
41、《證券法》規(guī)定證券活動(dòng)應(yīng)該遵守的基本原則包括（abd）。
a、公開、公平和公正 b、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用
c、保護(hù)證券公司利益 d、保護(hù)投資者利益
42、《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范，主要包括（ ab ）。
a、禁止證券公司挪用客戶保證或客戶證券
b、實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度
c、健全證券公司內(nèi)部控制制度
d、明確證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
43、欺詐客戶的類型包括（abcd ）。
a、違背客戶的委托為其買賣證券
b、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
44、內(nèi)幕信息的行為方式主要表現(xiàn)為（abd）
a、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
b、從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
c、投資者委托證券經(jīng)紀(jì)人買賣證券
d、泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
45、《證券法》對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的規(guī)定較多，與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷密切相關(guān)的有（ abcd）。
a、禁止買賣和持有證券 b、發(fā)現(xiàn)禁止行為的報(bào)告義務(wù)
c、保密義務(wù) d、司法協(xié)助義務(wù)
46、《證券法》規(guī)定，（ abc ）都負(fù)有依法為客戶開立的賬戶保密的義務(wù)。
a、證券交易所 b、證券公司
c、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) d、證券業(yè)協(xié)會(huì)
47、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)造成分割其他經(jīng)營(yíng)者的（ abcd ）等合法權(quán)益。
a、財(cái)產(chǎn)權(quán) b、名譽(yù)權(quán)
c、知識(shí)產(chǎn)權(quán) d、公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)
48、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（ abc ）。
a、民事責(zé)任 b、行政責(zé)任
c、刑事責(zé)任 d、其他責(zé)任
49、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的主要途徑有（ abcd ）。
a、明確職業(yè)道德建設(shè)的指導(dǎo)思想和目的
b、明確職業(yè)道德建設(shè)的內(nèi)容
c、明確職業(yè)道德建設(shè)的對(duì)象
d、明確職業(yè)道德建設(shè)的方法
50、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員的違規(guī)處罰中，受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是（ abcd ）。
a、年檢材料弄虛作假的
b、連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的
c、受到行政和刑事處罰的
d、違反職業(yè)道德的
a、公開、公平和公正 b、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用
c、保護(hù)證券公司利益 d、保護(hù)投資者利益
42、《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范，主要包括（ ab ）。
a、禁止證券公司挪用客戶保證或客戶證券
b、實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度
c、健全證券公司內(nèi)部控制制度
d、明確證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
43、欺詐客戶的類型包括（abcd ）。
a、違背客戶的委托為其買賣證券
b、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
44、內(nèi)幕信息的行為方式主要表現(xiàn)為（abd）
a、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
b、從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
c、投資者委托證券經(jīng)紀(jì)人買賣證券
d、泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
45、《證券法》對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的規(guī)定較多，與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷密切相關(guān)的有（ abcd）。
a、禁止買賣和持有證券 b、發(fā)現(xiàn)禁止行為的報(bào)告義務(wù)
c、保密義務(wù) d、司法協(xié)助義務(wù)
46、《證券法》規(guī)定，（ abc ）都負(fù)有依法為客戶開立的賬戶保密的義務(wù)。
a、證券交易所 b、證券公司
c、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) d、證券業(yè)協(xié)會(huì)
47、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)造成分割其他經(jīng)營(yíng)者的（ abcd ）等合法權(quán)益。
a、財(cái)產(chǎn)權(quán) b、名譽(yù)權(quán)
c、知識(shí)產(chǎn)權(quán) d、公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)
48、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（ abc ）。
a、民事責(zé)任 b、行政責(zé)任
c、刑事責(zé)任 d、其他責(zé)任
49、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的主要途徑有（ abcd ）。
a、明確職業(yè)道德建設(shè)的指導(dǎo)思想和目的
b、明確職業(yè)道德建設(shè)的內(nèi)容
c、明確職業(yè)道德建設(shè)的對(duì)象
d、明確職業(yè)道德建設(shè)的方法
50、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員的違規(guī)處罰中，受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是（ abcd ）。
a、年檢材料弄虛作假的
b、連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的
c、受到行政和刑事處罰的
d、違反職業(yè)道德的
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