一、內(nèi)容提要

　　1、工程咨詢服務的對象及方式;

　　2、工程咨詢業(yè)的發(fā)展

　　二、重點、難點

　　(一)了解工程咨詢業(yè)的起源、國內(nèi)和國際的現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢。

　　(二)熟悉工程咨詢服務的對象和方式。

　　三、內(nèi)容講解

　　第一章　概　述

　　第三節(jié)　工程咨詢服務的對象及方式

　　一、工程咨詢的服務對象

　　工程咨詢服務的對象包括投資項目從層次、階段、內(nèi)容到管理、機構等各個方面的單位和個人，這里主要介紹項目投資的出資者、項目業(yè)主、工程承包商等。

　　(一)為投資項目出資者服務

　　1.為政府投資服務工程咨詢單位接受政府或其部門、機構委托，為各級政府及其部門和機構的投資項目提供咨詢服務。這類咨詢服務一般是決策性質(zhì)的，包括：

　　(1)規(guī)劃咨詢。

　　(2)項目評估。

　　(3)項目績效評價。

　　(4)項目后評價，通過項目竣工驗收，重點評價目標、效益和項目的可持續(xù)能力，總結經(jīng)驗教訓。

　　(5)宏觀專題研究。

　　例題1：工程咨詢?yōu)檎�府投資服務包括( )。

　　A.規(guī)劃咨詢

　　B.項目評估

　　C.項目績效評價

　　D.項目后評價

　　E.提供技術服務

　　答案：A、B、C、D

　　解題要點：因為這類咨詢服務一般是決策性質(zhì)的，不包括：提供技術服務。在為項目業(yè)主提供咨詢服務時，要提供技術服務，是業(yè)主工程師的基本職能。

　　2.為貸款銀行服務工程咨詢公司為貸款銀行服務常見的形式是受銀行聘請作為顧問，對申請貸款的項目進行評估。被聘請的咨詢公司必須滿足與該項目有關各方?jīng)]有任何商業(yè)利益和隸屬關系的條件。咨詢公司的評估側重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設計的可靠性和投資估算的準確性，并對項目的財務指標再次核算或進行敏感性分析，重點是投資效益和風險的分析。

　　例題2.咨詢公司為貸款銀行的評估側重于( )。

　　A.投資效益和風險的分析

　　B.項目的工藝方案、系統(tǒng)設計的可靠性和投資估算的準確性

　　C.對項目的財務指標再次核算或進行敏感性分析

　　D.項目可行性研究

　　答案：A

　　3.為國際組織貸款項目提供咨詢?yōu)槭佬械葒�際金融組織提供的咨詢服務包括：咨詢公司或個人作為本地咨詢專家，受聘參與在華貸款及相關的技術援助;投標參與這些機構在國際上其他地區(qū)或國家貸款及技術援助項目的咨詢服務。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個人咨詢專家名義。一般世行在華這類咨詢服務需要提供國際和國內(nèi)兩方面的咨詢服務，并以國際咨詢專家為主。

　　(二)為項目業(yè)主服務項目業(yè)主是工程咨詢服務的主要對象之一。當工程咨詢公司的客戶為項目業(yè)主時，工程咨詢公司常被稱作該項目的業(yè)主工程師。他們是指經(jīng)過競爭性招標中標或直接受項目業(yè)主的委托，為其提供工程咨詢服務的工程咨詢公司。

　　業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔咨詢服務的最基本、最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術咨詢服務，或者代表業(yè)主對設計、施工中的質(zhì)量、進度、造價等方面的工作進行監(jiān)督和管理。現(xiàn)代工程項目工作過程的具體步驟劃分得較細，業(yè)主工程師所承擔的業(yè)務范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。

1.全過程咨詢服務這種服務的內(nèi)容包括：投資機會研究→初步可行性研究→可行性研究→設計→編制招標文件→評標→合同談判→合同管理→施工管理(監(jiān)理)→生產(chǎn)準備(人員培訓)→調(diào)試驗收→總結評價。

　　全過程咨詢服務的主要特點是：業(yè)主工程師接受業(yè)主全盤委托，在上述工作進程中，陸續(xù)將工作成果提交業(yè)主審查認可。業(yè)主工程師在某種意義上不僅作為業(yè)主的受雇人開展工作，而且也代行了業(yè)主的部分職責。

　　2.階段性咨詢服務所謂階段性咨詢服務，是指工程項目建設的某一階段或某項具體工作的咨詢服務。業(yè)主在一個工程項目的實施過程中，有時只是在部分工作階段聘請咨詢公司，比較常見的是項目的可行性研究、設計和施工監(jiān)理，多以單獨的合同形式出現(xiàn)。也有可能業(yè)主在一個工程項目中，委托不止一個工程咨詢公司來承擔工作。如委托一個咨詢公司完成項目設計，聘請另外的咨詢公司對設計方案再次進行技術審查。

　　例題3.以下關于階段性咨詢服務的說法正確的是( )。

　　A.業(yè)主在一個工程項目中，委托一個工程咨詢公司來承擔工作

　　B.業(yè)主可委托一個咨詢公司完成項目設計，聘請另外的咨詢公司對設計方案再次進行技術審查

　　C.咨詢公司不能代行業(yè)主部分職責

　　D.在一個具體工作中不能同時委托多家咨詢公司來承擔工作

　　答案：B[NextPage](三)為承包商服務承包商是指為工程項目提供設備的廠商和負責土建與設備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標的方式選擇承包商，以期在保證較高技術水平和質(zhì)量的前提下獲得較低的工程造價。對于大中型項目，一般設備制造廠和施工公司都和工程咨詢公司合作參與工程投標。

　　這時工程咨詢公司是作為投標者的設計分包商為之提供技術服務。咨詢公司分包工藝系統(tǒng)設計、生產(chǎn)流程設計以及不屬于承包商制造的設備選型與成套任務，編制設備材料清冊、工作進度計劃等，有時還要協(xié)助澄清有關技術問題;如果承包商以項目交鑰匙的方式總承包工程，咨詢公司還要承擔土建工程設計、安裝工程設計，并且協(xié)助承包商編制成本估算、投標估價，同時幫助編制現(xiàn)場組織機構網(wǎng)絡圖、施工進度計劃和設備安裝計劃，參與設備的檢驗與驗收，參加整套系統(tǒng)調(diào)試、試生產(chǎn)等。

　　工程咨詢公司以分包商身份承擔工程項目咨詢，直接服務對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。

　　(四)承包工程業(yè)主可以將工程項目的全部建設任務交給一個承包商或承包商聯(lián)合體，并由承包者承擔相應的責任與風險的建設方式，可稱為設計、采購、施工(EPC)項目和交鑰匙工程。

　　國外一些大型工程咨詢公司，由于實力比較雄厚，往往和設備制造廠家或施工公司聯(lián)合投標，共同完成項目建設的全部任務。工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔項目的主要責任與風險。聯(lián)合其他公司承擔EPC項目和交鑰匙工程，或者作為總承包商，工程咨詢公司的服務內(nèi)容與作為承包商的設計分包商時基本相似，主要的區(qū)別在于承擔的項目風險不同。

　　(五)為項目融資服務為了降低項目的風險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的決策和實施過程。由于工程咨詢公司不牽涉到項目有關當事方的內(nèi)部政策和偏向，可以對項目作出比較客觀和公正的評價，因此銀行對項目的風險判斷和貸款意向在很大程度上取決于業(yè)主是否聘請了咨詢公司參與項目。

　　另外，如果是EPC項目或交鑰匙項目，貸款銀行還要對承包商的設計分包商進行考察，因為咨詢公司的資格、經(jīng)驗、聲譽以至財務狀況將關系到項目融資的成敗。

　　例題4.為了降低項目的風險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的( )。

　　A.決策和實施過程

　　B.策劃和決策過程

　　C.策劃和實施過程

　　D.決策和準備過程

　　答案：A

　　二、工程咨詢方式及關注重點

　　工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務。工程咨詢合同可以通過公開招標、邀請招標、直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔方式以公司方式和個人咨詢專家方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。

　　例題5.工程咨詢的承擔方式以( )為主。

　　A.公司方式和聯(lián)合咨詢方式

　　B.聯(lián)合咨詢方式和分包方式

　　C.公司方式和個人咨詢專家方式

　　D.個人咨詢專家方式和分包方式

　　答案：C.

　　在做投資項目工程咨詢時，要十分注意不同類型項目應該關注的重點。要根據(jù)投資的對象，資金來源的性質(zhì)和項目效益的性質(zhì)進行分析，不同類型項目的咨詢評價方法是不同的。

　　(1)競爭性項目：這些項目財務效益明顯;投資資金來源完全由資本市場籌集，一般無需動用預算資金或政府財政資金，主要依靠資本市場融資，關注的重點是項目的財務效益。

　　(2)基礎性項目：此類項目一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出;這類項目財務效益不明顯，一般不能為政府提供稅收和積累，但社會效益顯著;項目的資金來源主要是預算和政府其他資源。工程咨詢應該關注項目的國民經(jīng)濟效益和社會效益。

　　(3)公益性項目：這類項目屬于非盈利性行業(yè);這類項目主要是社會效益;工程咨詢應該關注項目的社會效益。

　　例題6：公益性項目關注的應該是( )。

　　A.社會效益

　　B.國民經(jīng)濟效益

　　C.財務效益

　　D.社會效益和國民經(jīng)濟效益

　　答案：A.

　　第四節(jié)　工程咨詢業(yè)的發(fā)展

　　一、工程咨詢業(yè)發(fā)展簡史

　　國際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：一是個體咨詢時期;二是合伙咨詢時期;三是綜合咨詢時期。