證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)試題（八）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-06
1．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的交易或者行為有（ �。�
A．客戶(hù)資金帳戶(hù)原因不明的頻繁出現(xiàn)接近大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
B．沒(méi)有交易或者交易量小的客戶(hù)，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人帳戶(hù)，且沒(méi)有明顯的交易目的或者用途
C．長(zhǎng)期閑置帳戶(hù)原因不明突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
D．與洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系 采集者退散
2．履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)，主要有（ ）等保護(hù)措施
A．給與保密
B．懲罰泄密者
C．提供經(jīng)濟(jì)賠償
D．提供司法保護(hù)
3．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)《證券法》的規(guī)定進(jìn)行明確和補(bǔ)充的方面包括（ �。�
A．完善公司治理結(jié)構(gòu)
B．防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)
C．對(duì)證券公司搞管人員的監(jiān)管制度
D．對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件進(jìn)行了規(guī)定
4．美國(guó)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)學(xué)者杰羅姆麥卡錫認(rèn)為可供企業(yè)運(yùn)用的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)要素和手段，可以被企業(yè)控制的，能有效運(yùn)用的因素是（ ）。
A．產(chǎn)品
B．價(jià)格
C．分銷(xiāo)
D．促銷(xiāo)
5．在我國(guó)，證券公司的組織形式（�。�。
A．股份有限公司
B．有限責(zé)任公司
C．合伙公司
D．合資
6．證券投資者一般可分為（ ）。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．直接投資者
D．間接投資者
7．關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)主要涉及（ ）。
A．顧客
B．合作伙伴采集者退散
C．社區(qū)
D．渠道
8．證券公司營(yíng)銷(xiāo)的作用體現(xiàn)在（�。�
A．有助于證券公司開(kāi)拓市場(chǎng)，培育客戶(hù)群體
B．有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力
C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位
D．有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新
9．按照營(yíng)銷(xiāo)方式的不同，證券公司營(yíng)銷(xiāo)可劃分為（�。�
A．自身直接開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)
B．合同他人開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)
C．代他人開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)
D．委托他人開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)
10．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（ ）。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．證券交易對(duì)象
答案：1．ABCD（P424） 2．ABD（P425） 3．ABCD(P428) 4．ABCD（p．191） 5．AB（p．193） 6．AB（p．194） 7．ABD（p．186） 8．ABD（p．199） 9．ACD（p．196） 10．ABCD（p．200）
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