證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)試題（九）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-06
1．1981年，（�。┖停ā。┌咽袌�(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合描述為“7P”結(jié)構(gòu)。
A．杰羅姆
B．菲利普科特勒
C．比特勒
D．波姆斯
2．客戶(hù)保密資料包括（�。�。
A．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況
B．客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量
C．資金賬戶(hù)中的資金余額
D．客戶(hù)的資金帳號(hào)
3．開(kāi)立證券資金賬戶(hù)需要提供（ ）。
A．身份證
B．同名銀行卡
C．單位工作證明
D．證券賬戶(hù)
4．客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的核心內(nèi)容包括（�。�。
A．證券公司負(fù)責(zé)客戶(hù)證券交易的委托、清算和交收，擔(dān)任客戶(hù)交易結(jié)算資金的會(huì)計(jì)記賬主體，并向存管銀行提供客戶(hù)交易結(jié)算資金明細(xì)賬
B．存管銀行負(fù)責(zé)保管客戶(hù)交易結(jié)算基金，承擔(dān)客戶(hù)交易結(jié)算資金的保管、資金交收的劃轉(zhuǎn)和客戶(hù)資金存取的職責(zé)，并為客戶(hù)提供的交易結(jié)算資金查詢(xún)服務(wù)
C．客戶(hù)交易結(jié)算資金完全委托銀行管理，存管銀行為證券公司開(kāi)立存管總帳，存放證券客戶(hù)資金
D．為證券公司每個(gè)客戶(hù)開(kāi)立一般存款帳戶(hù)和交易結(jié)算資金存管帳戶(hù)，并為客戶(hù)辦理銀證轉(zhuǎn)帳和資金存取業(yè)務(wù)
5．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（�。�。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤消申報(bào)
C．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)本文
D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
6．非柜臺(tái)委托的形式主要有（ ）。
A．電話委托
B．網(wǎng)上委托
C．傳真委托
D．函電委托
7．網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況。
B．投資者帳號(hào)和密碼泄露或客戶(hù)身份可能被仿冒本文
C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障或其他不可測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲
D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無(wú)法下達(dá)委托或委托失效
8．審單主要是審查（ ）。
A．證券委托買(mǎi)賣(mài)的合法性
B．證券委托買(mǎi)賣(mài)的同一性
C．委托單的合法性
D．委托單的一致性
9．市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A．申報(bào)類(lèi)型
B．營(yíng)業(yè)部代碼
C．證券代碼
D．買(mǎi)賣(mài)方向
10．下面屬于限價(jià)指令應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容的是（ ）。
A．買(mǎi)賣(mài)價(jià)格和數(shù)量
B．營(yíng)業(yè)部代碼
C．證券代碼
D．買(mǎi)賣(mài)方向
答案：1．CD p．191 2．ABCD p．203 3．ABD P220 4．ABCD P225 5．ABC P229 6．ABCD P231 7．ABCD P233 8．CD P234 9．ABCD P226 10．ABCD P226
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