中小板創(chuàng)業(yè)板將試行持續(xù)督導專員制度
來源：中國證券報發(fā)布時間：2011-10-20
自2012年1月1日起，針對中小板創(chuàng)業(yè)板上市公司，深交所將率先在11家保薦機構(gòu)試行首發(fā)上市公司持續(xù)督導專員制度，要求參與試點的保薦機構(gòu)為每家上市公司指定一名持續(xù)督導專員，專職協(xié)助保薦代表人履行持續(xù)督導職責，實現(xiàn)持續(xù)督導的“專人、專崗、專職”。
深交所相關(guān)負責人表示，專員制度是強化中小板和創(chuàng)業(yè)板持續(xù)督導工作的又一重要舉措，將在完善后適時推廣。保薦機構(gòu)對上市公司進行規(guī)范化、專業(yè)化、高質(zhì)量的持續(xù)督導，有利于完善市場化約束機制，促進市場主體歸位盡責，推動上市公司特別是新上市公司盡快熟悉資本市場運作規(guī)則，提高信息披露和公司治理水平，對于多層次資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。
11家證券公司參與試點
深交所18日公布《關(guān)于在部分保薦機構(gòu)試行持續(xù)督導專員制度的通知》，要求參與試點的保薦機構(gòu)應當在每家首發(fā)上市公司持續(xù)督導期間指定1名督導專員，協(xié)助保薦代表人開展現(xiàn)場檢查和專項核查、組織培訓等持續(xù)督導工作，每名持續(xù)督導專員同時督導的上市公司家數(shù)不得超過10家。持續(xù)督導專員協(xié)助保薦代表人履行督導職責，并不減輕或免除保薦代表人對持續(xù)督導工作應承擔的責任。
持續(xù)督導專員制度是在現(xiàn)有持續(xù)督導制度基礎上，推行專人專職協(xié)助保薦代表人開展首發(fā)上市公司的持續(xù)督導工作，有助于引導保薦機構(gòu)確保足夠的人力和時間投入新上市公司的持續(xù)督導工作，不斷提高持續(xù)督導的專業(yè)化水平，提高持續(xù)督導的效率和質(zhì)量。再融資的持續(xù)督導暫未納入此次試點范圍。
深交所此次推出的持續(xù)督導專員制度選擇了持續(xù)督導項目較多、執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體較好的11家保薦機構(gòu)作為試點對象，同時鼓勵其他保薦機構(gòu)自愿參照執(zhí)行。這11家機構(gòu)分別是國信證券、招商證券、平安證券、光大證券、廣發(fā)證券、海通證券、國金證券、東北證券、中信證券、華泰聯(lián)合證券和中德證券。
促進公司規(guī)范發(fā)展
深交所負責人表示，持續(xù)督導制度是促進上市公司規(guī)范發(fā)展的重要制度安排。自2004年正式實行以來，市場各方為落實持續(xù)督導制度做了大量工作，持續(xù)督導的積極作用已經(jīng)開始顯現(xiàn)。截至9月30日，中小板和創(chuàng)業(yè)板處于首發(fā)上市持續(xù)督導期的公司達611家，占兩個板塊上市公司總數(shù)的69%.這些公司不僅數(shù)量眾多，而且進入資本市場的時間不長，在信息披露、公司治理等方面缺乏經(jīng)驗，切實需要保薦機構(gòu)的有效監(jiān)督指導。另一方面，隨著監(jiān)管部門對持續(xù)督導工作的流程、內(nèi)部控制、專業(yè)性等日常監(jiān)管要求不斷提高，保薦代表人兼顧發(fā)行保薦和持續(xù)督導業(yè)務的難度加大。因此，進一步充實持續(xù)督導的專業(yè)隊伍顯得尤為必要。
持續(xù)督導專員經(jīng)過專門培訓將具備更專業(yè)的知識結(jié)構(gòu)，能夠投入更多的精力，開展更深入、更有效的督導。在持續(xù)督導專員制度正式實施前，深交所還將對各保薦機構(gòu)的持續(xù)督導專員開展有關(guān)上市公司信息披露、規(guī)范運作以及持續(xù)督導業(yè)務等培訓。上市公司及其董監(jiān)高作為信息披露第一責任人，應當積極配合保薦代表人和持續(xù)督導專員的督導工作。
深交所相關(guān)負責人表示，深交所將及時總結(jié)試點工作的經(jīng)驗并予以完善，適時全面推廣。深交所將進一步探索提高持續(xù)督導質(zhì)量的新方法、新機制，促進保薦機構(gòu)的歸位盡責和上市公司的規(guī)范發(fā)展，確保多層次資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
