2013年咨詢工程師《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》重難點突破(4)
來源：環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
21、項目后評價的目標(biāo)評價和可持續(xù)發(fā)展分析
目標(biāo)評價：(1)目標(biāo)評價的層次①宏觀目標(biāo)層次②直接的建設(shè)目標(biāo)(直接目的)，即項目產(chǎn)生的直接作用和效果。(2)目標(biāo)評價的內(nèi)容：①分析項目實施中或?qū)嵤┖笫欠襁_(dá)到在項目前評估中預(yù)定的目標(biāo)，達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的程度，與預(yù)定目標(biāo)產(chǎn)生偏離的主觀和客觀原因。②在項目實施或運(yùn)行中，有哪些變化，應(yīng)采取哪些措施和對策，以保證達(dá)到或接近達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)和目的。③必要時對項目的目標(biāo)和目的進(jìn)行分析和評價，確定其合理性、明確性和可操作性，提出調(diào)整或修改目標(biāo)和目的的意見和建議。(3)目標(biāo)評價的方法 目標(biāo)評價的常用分析方法包括目標(biāo)樹法、層次分析法和邏輯框架法等，國際上常采用邏輯框架法。(4)項目目標(biāo)適應(yīng)性分析 項目目標(biāo)適應(yīng)性是指項目原定目標(biāo)是否正確，是否符合全局和宏觀利益，是否得到政府政策的支持，是否符合項目的性質(zhì)，是否符合項目當(dāng)?shù)氐臈l件等。
項目的持續(xù)性分析：(1)項目的持續(xù)性：指在項目建設(shè)資金投入完成后，項目既定目標(biāo)是否還能繼續(xù)，項目是否可以繼續(xù)發(fā)展下去，接受投資的項目業(yè)主是否愿意并可能依靠自己的力量繼續(xù)下去實現(xiàn)既定目標(biāo)。②要素：技術(shù)、財務(wù)、環(huán)保、管理、政策等。(2)可持續(xù)性分析①進(jìn)行制約因素分析。列出制約項目可持續(xù)發(fā)展的主要因素，并分析原因;②進(jìn)行項目可持續(xù)發(fā)展的條件分析。根據(jù)上一步的因素分析，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)外部條件，并提出合理的建議和要求;③根據(jù)制約因素解決方案，提出完善項目的具體的、詳細(xì)的措施建議，使之具有較強(qiáng)的持續(xù)發(fā)展的能力。建議包括內(nèi)部措施實施和外部條件創(chuàng)造的具體意見，重點是項目業(yè)主無法控制的外部條件，例如工藝技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)備改進(jìn)、價格、收費、擴(kuò)建、政策性補(bǔ)助、立法等。
項目成功度評價：(1)項目成功度的標(biāo)準(zhǔn)。五個等級：①完全成功：全面實現(xiàn)或超越項目的預(yù)定目標(biāo)，相對成本而言取得了巨大的效益和影響。②基本成功：大部分預(yù)定目標(biāo)得以實現(xiàn)，相對成本而言，項目取得了預(yù)期的效益和影響。③部分成功：部分目標(biāo)得以實現(xiàn)，相對成本而言，項目只取得了一定的效益和影響。④不成功：項目的目標(biāo)實現(xiàn)非常有限，相對于成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么效益和影響。⑤失�。耗繕�(biāo)是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)，相對成本而言，項目不得不終止。(2)項目成功度的測評：五級或十級打分制。
22、項目后評價的實施(掌握)
項目后評價工作程序：1.接受后評價任務(wù)、簽訂工作合同或評價協(xié)議2.成立后評價小組、制定評價計劃3.設(shè)計調(diào)查方案、聘請有關(guān)專家4.閱讀文件、收集資料5.開展調(diào)查、了解情況6.分析資料、形成報告7.提交后評價報告、反饋信息。正式提交的報告有“項目后評價報告”和“項目后評價摘要報告”。
項目后評價報告的基本格式：
1.一般的后評價報告的格式(1)報告封面(編號、密級、評價者名稱、日期等);(2)封面內(nèi)頁(匯率、權(quán)重指標(biāo)及其他說明);(3)項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù);(4)地圖;(5)報告摘要(6)報告正文;(7)主要附件和附表。
2.國資委2005年5月正式頒布的《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》，規(guī)定了其項目后評價的報告格式：
國資委固定資產(chǎn)投資項目后評價報告目錄
編制單位資質(zhì)證書
項目后評價實施單位
參加項目后評價人員名單和專家組人員名單
附圖：項目地理位置示意圖
報告摘要
報告正文：
一、項目概況
1.項目情況簡述 概述項目建設(shè)地點、項目業(yè)主、項目性質(zhì)、特點，以及項目開工和竣工時間。
2.項目決策要點 項目建設(shè)的理由，決策目標(biāo)和目的。
3. 項目主要建設(shè)內(nèi)容 決策批準(zhǔn)規(guī)模、能力，實際建成規(guī)模、能力。
4. 項目實施進(jìn)度 項目周期各個階段的起止時間，時間進(jìn)度表，建設(shè)工期。
5. 項目總投資 項目立項決策批復(fù)投資、初步設(shè)計批復(fù)概算及調(diào)整概算、竣工決算投資和實際完成投資情況。
6.項目資金來源及到位情況 資金來源計劃和實際情況。
7.項目運(yùn)行及效益現(xiàn)狀 項目運(yùn)行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，項目財務(wù)經(jīng)濟(jì)效益情況等。
二、項目實施過程的總結(jié)與評價
1.項目前期決策總結(jié)與評價 項目立項的依據(jù)，項目決策過程和程序。項目評估和可研報告批復(fù)的主要意見。
2. 項目實施準(zhǔn)備工作與評價 項目勘察、設(shè)計、開工準(zhǔn)備、采購招標(biāo)、征地拆遷和資金籌措等情況和程序。
3.項目建設(shè)實施總結(jié)與評價 項目合同執(zhí)行與管理情況，工程建設(shè)與進(jìn)度情況，項目設(shè)計變更情況，項目投資控制情況，工程質(zhì)量控制情況，工程監(jiān)理和竣工驗收情況。
4.項目運(yùn)營情況與評價
項目運(yùn)營情況，項目設(shè)計能力實現(xiàn)情況，項目運(yùn)營成本和財務(wù)狀況，以及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與市場情況。
三、項目效果和效益評價
1.項目技術(shù)水平評價 項目技術(shù)水平(設(shè)備、工藝及輔助配套水平，國產(chǎn)化水平，技術(shù)經(jīng)濟(jì)性)。
2.項目財務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評價 項目資產(chǎn)及債務(wù)狀況，項目財務(wù)效益情況，項目財務(wù)效益指標(biāo)分析和項目經(jīng)濟(jì)效益變化的主要原因。
3.項目經(jīng)營管理評價 項目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，項目領(lǐng)導(dǎo)班子情況，項目管理體制及規(guī)章制度情況，項目經(jīng)營管理策略情況，項目技術(shù)人員培訓(xùn)情況。
四、項目環(huán)境和社會效益評價：1.項目環(huán)境影響評價 項目環(huán)保達(dá)標(biāo)情況，項目環(huán)保設(shè)施及制度建設(shè)和執(zhí)行情況，環(huán)境影響和生態(tài)保護(hù)。2.項目的社會影響評價 項目主要利益群體，項目的建設(shè)實施對當(dāng)?shù)?宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、行業(yè)經(jīng)濟(jì))發(fā)展的影響，對當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和人民生活水平提高的影響，對當(dāng)?shù)卣呢斦杖牒投愂盏挠绊憽?/p>
五、項目目標(biāo)和可持續(xù)性評價：1.項目目標(biāo)評價 項目的工程目標(biāo);技術(shù)目標(biāo);效益目標(biāo)(財務(wù)經(jīng)濟(jì));影響目標(biāo)(社會環(huán)境和宏觀目標(biāo))。2. 項目持續(xù)性評價 根據(jù)項目現(xiàn)狀，結(jié)合國家的政策、資源條件和市場環(huán)境對項目的可持續(xù)性進(jìn)行分析，預(yù)測產(chǎn)品的市場競爭力，從項目內(nèi)部因素和外部條件等方面評價整個項目的持續(xù)發(fā)展能力
六、項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓(xùn)：1.項目成功度評價2.評價結(jié)論和存在的問題3.主要經(jīng)驗教訓(xùn)
七、對策建議1.對項目和項目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的建議2.對中央企業(yè)的對策建議3.宏觀對策建議
23、項目后評價需要提供的資料目錄有：(1)項目前期文件(項目建議書、環(huán)境影響評價報告、項目可行性研究報告、項目評估報告，以及相關(guān)的批復(fù)文件);(2)項目實施文件(初步設(shè)計文件、開工報告、招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其相關(guān)的批復(fù)文件與資料);(3)項目自我總結(jié)評價報告;(4)其他資料(項目運(yùn)行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)報表以及其他相關(guān)資料等;與項目有關(guān)的審計報告、稽查報告和統(tǒng)計資料等)。
24、工程項目管理的內(nèi)容：
1.項目范圍管理 2.項目采購管理 3.項目職業(yè)健康安全管理 4.項目合同管理 項目合同管理是項目管理的核心內(nèi)容，合同管理的程序：合同的訂立、實施計劃、實施控制、合同的終止和評價。5.項目進(jìn)度管理 6.項目費用管理 7.項目質(zhì)量管理 8.項目資源管理。資源管理的全過程應(yīng)包括資源計劃、配置、控制和處置。9.項目環(huán)境管理 ：包括文明施工、環(huán)境保護(hù)和現(xiàn)場管理。10.項目信息管理，包括建立信息管理體系，確定信息管理目標(biāo)、信息管理策劃、信息收集、信息處理、信息運(yùn)用、信息安全及信息管理評價等。11.項目風(fēng)險管理12.項目溝通管理 13.項目收尾管理。
25、工程項目管理制度：
1.項目法人責(zé)任制：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。貫徹執(zhí)行誰投資，誰決策，誰承擔(dān)風(fēng)險的市場經(jīng)濟(jì)下的基本原則。 2.投資項目資本金制度：要求各種經(jīng)營性投資項目，包括國有單位的基本建設(shè)、技術(shù)改造、房地產(chǎn)開發(fā)項目和集體投資項目，試行資本金制度。公益性投資項目不實行資本金制度。個體和私營企業(yè)的經(jīng)營性項目參照執(zhí)行。3.建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)制度4.工程建設(shè)監(jiān)理制度5.建設(shè)工程合同制度6.項目經(jīng)理責(zé)任制：項目經(jīng)理是指受企業(yè)法定代表人委托對工程項目施工過程全面負(fù)責(zé)的項目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項目上的代表人。大、中型工程項目施工的項目經(jīng)理必須由取得建造師注冊證書的人員擔(dān)任;但取得建造師注冊證書的人員是否擔(dān)任工程項目施工的項目經(jīng)理，由企業(yè)自主決定。7.代建制 “對非經(jīng)營性政府投資項目加快推進(jìn)代建制”。