2012年11月期貨從業(yè)資格考試基礎知識精講第二章1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-17
2012年11月期貨從業(yè)資格考試基礎知識精講第二章匯總
第一節(jié) 期貨交易所
一、性質(zhì)與職能
�。�1）期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。
基本宗旨：營造公開、公平、公正和誠信透明的市場環(huán)境與維護投資者的合法權(quán)益（2）重要職能：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約、安排合約上市；
�、壑贫ú嵤┢谪浭袌鲋贫扰c交易規(guī)則；④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險；⑤發(fā)布市場信息。
二、組織結(jié)構(gòu)
1.會員制
�。�1）定義：會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。
�。�2）只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內(nèi)交易。會員資格獲得的方式：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入；②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入；③接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入；④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。
�。�3）會員構(gòu)成：自然人會員與法人會員、全權(quán)會員與專業(yè)會員、結(jié)算會員與非結(jié)算會員。
�。�4）會員的基本權(quán)利與義務。
�。�5）組織架構(gòu)：一般設有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務管理部門。
�、贂䥺T大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，是最高權(quán)利機構(gòu)。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生。
�、趯I(yè)委員會一般由理事長提議，經(jīng)理事會同意設立。一般包括會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品種委員會、業(yè)務委員會、仲裁委員會。
�、劭偨�(jīng)理是負責期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。
④相關業(yè)務部門根據(jù)工作職能需要設置，一般包括交易、交割、研究發(fā)展、市場開發(fā)、財務等部門。
2.公司制
�。�1）定義：公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用。
（2）會員資格：與會員制相似。
�。�3）組織架構(gòu)
3.會員制和公司制期貸交易所的主要區(qū)剮
�。�1）是否以營利為目標：會員制不以營利為目標，公司制以營利為目標。
（2）適用法律不同：會員制一般適用民法，公司制先適用于公司法，只有在公司法未
作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。
�。�3）決策機構(gòu)不同：會員制最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，公司制是股東大會；會員制最高權(quán)力機構(gòu)的常設機構(gòu)是理事會，公司制是董事會。
三、我國境內(nèi)期貨交易所
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