2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（6）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
51. 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定
之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記人
該推薦人的誠(chéng)信檔案。
A.2
B.3
C.5
D.7
52. 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予
以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。
A.3 萬(wàn)
B.5 萬(wàn)
C.10萬(wàn)
D.20萬(wàn)
53. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情
節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.6 個(gè)月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
54. 期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔
助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
55. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事
與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金
56. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種
最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A.前一交易日
B.當(dāng)日
C.下一交易日
D.次日
57. 某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3 月20日與客戶(hù)王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)
查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。
A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保
證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失
B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失
C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保
證金并賠償客戶(hù)的損失
D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失
58. 在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。
A.每日無(wú)負(fù)債
B.每周無(wú)負(fù)債
C.每月無(wú)負(fù)債
D.每年度無(wú)負(fù)債
59. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單，造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.過(guò)失
B.重大過(guò)失
C.故意
D.故意或者重大過(guò)失
60. 人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事
人的民事責(zé)任。
A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任
B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任
C.嚴(yán)格責(zé)任
D.公平責(zé)任
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