2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（8）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
11. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（ �。�。
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃
D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
12. 客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（ �。┑茸C件。
A.中國公民身份證明
B.中國法人資格合法證件
C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明
D.中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件
13. 董事會秘書行使下列（ ）職責(zé)。
A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備
B.文件保管
C.期貨交易所股東資料的管理
D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
14. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺
漏
D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司
經(jīng)營管理活動
15. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（ �。�
A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.維護(hù)社會期貨管理秩序
D.推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展
16. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（ �。l件時，其所在機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B.最近2 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
17. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的
機(jī)構(gòu)的是（ �。�。
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
18. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)
務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（ �。┐胧�。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3 萬元以下罰款
D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)
19. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
高級管理人員包括（ �。�
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險官
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
20. 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ �。�。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
C.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2 年以上經(jīng)驗
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗
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