2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（16）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
答案與解析
一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
1.「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。
2.「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
3.「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司
法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負
責人、財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、
證券交易所、證券登記結(jié)算機
構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5 年；（二）
因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、
財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷
資格之日起未逾5 年。
4.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，
應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨
業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合
下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記
錄，未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
5.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境
內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從
事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)
聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
6.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，
應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（一）變更法定代表人；（二）
變更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；（四）變更境
內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
規(guī)定的其他事項。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列
事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準
或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機
構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
7.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，
應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌疽�(guī)定的時間內(nèi)及時追加保
證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)
費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。
8.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交
易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相
應(yīng)追償權(quán)。
9.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門
對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
10. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金
的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部
門制定。
11. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC 三項均屬于期貨交
易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D 項屬于中國證
監(jiān)會的職權(quán)。
12. 「答案」C
「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。
13. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC
三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D 項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批
準。
14. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC 三項均屬于總
經(jīng)理的職權(quán)，D 項屬于理事會職權(quán)之一。
15. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)
當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管
理人員不少于3 人。
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