2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（18）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
31. 「答案」C
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十六
條第一、二款規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證
券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)
部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報
告。
32. 「答案」D
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公
司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2 人的
期貨或者證券從業(yè)時間在5 年以上，其中至少l 人的期貨從業(yè)時間在5 年以上且
具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3 年
以上。
33. 「答案」D
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公
司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1 億元。
34. 「答案」c
「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國
證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3 個月內(nèi)，做出批準或者不批準
的決定。
35. 「答案」D
「解析」期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對
期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡
責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗
證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
36. 「答案」A
「解析」期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進
行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進
行風險調(diào)整。
37. 「答案」B
「解析」期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能
準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金
額。
38. 「答案」B
「解析」參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第（三）項
的規(guī)定。
39. 「答案」C
「解析」期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報
表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。
40. 「答案」A
「解析」期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應
當在2 個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核
實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
41. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第五條規(guī)定，從業(yè)人
員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交
易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合
法權(quán)益。
42. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條第二款規(guī)
定，從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理
的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處
理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
43. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十條規(guī)定，從業(yè)
人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受
理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違
反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反
有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的
不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
44. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，期貨從
業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能
發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免
沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
45. 「答案」A
「解析」根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨
交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期
徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
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