2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（26）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
9.「答案」AD
「解析」根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（實行）》第十六條規(guī)定，期
貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理
由、首席風險官履行職務晴況及替代人名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出
機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。
10. 「答案」ABCD
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，
應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨
業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合
下列條件：（一）符合持續(xù)性經營規(guī)則；（二）近2 年內無重大違法違規(guī)經營記
錄，未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
11. 「答案」C
「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易
風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依
據合同法規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已
有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。
12.
（1 ）「答案」B
「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金
由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
（2 ）「答案」C
「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基
金總額達到8 億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的
后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%. 本題
中，期貨交易所應繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90 （萬元）。
13. 「答案」ABCD
「解析」根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條規(guī)定，期
貨從業(yè)人員的不正當競爭行為主要包括：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式
進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他期貨經營機構、期
貨從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或
利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代
理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標
準收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不
正當競爭行為。
14.
（1 ）「答案」CD
「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)
定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦
理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
（2 ）「答案」B
「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十一
條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務
或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)
務關系。
15. （1 ）「答案」AB
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可
抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉
移客戶。
（2 ）「答案」ABC
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應
當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；
（三）關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告；（四）中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
