2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（4）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
25. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ �。┨岢稣�
意見。
A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B ：期貨公司董事長或董事會
C ：期貨公司股東大會
D ：期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
26. 首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ �。�。
A.1 年
B.5 年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
27. 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。
A.7 日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
28. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ �。┰�
A ：3000萬
B ：5000萬
C ：1 億
D ：10億元
參考答案[B]
29. 證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ �。﹥�(nèi)做出批準(zhǔn)或不
批準(zhǔn)的決定。
A ：10個工作日
B ：15個工作日
C ：1 個月
D ：3 個月
參考答案[D]
30. 《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（ �。I(yè)務(wù)而制定的。
A.結(jié)算業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.咨詢業(yè)務(wù)
參考答案[A]
31. 《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司
作為實(shí)行（ �。┑慕鹑谄谪浗灰姿慕Y(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)
務(wù)活動。
A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度
B.每日無負(fù)債結(jié)算制度
C.會員分級結(jié)算制度
D.保證金結(jié)算制度
參考答案[C]
32. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ �。┡鷾�(zhǔn)。
A.中國保監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會
D.人民銀行
參考答案[C]
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