2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。
A ：健全性原則
B ：有效性原則
C ：合理性原則
D ：相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運用于（ �。�
A.銀行存款
B.國債
C.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ �。┑脑瓌t。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ �。�
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來源包括（ �。�。
A.期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15% 繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10. 關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ �。�。
A ：中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)
險
B ：中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告
C ：中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D ：中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交
易所收取任何費用
參考答案[AC]
11. 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A ：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B ：交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員
的結(jié)算安全
C ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D ：某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
12. 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會
員大會召開條件的是：（ �。�
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時
D.理事會認(rèn)為必要時
參考答案[B]
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