2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題（2）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總
11. 首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的
判斷，主動回避（）。
A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)
B.風(fēng)險事項(xiàng)
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密
12. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。
A.重大投資計(jì)劃
B.風(fēng)險事項(xiàng)資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息
13. 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以
拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.公司住所地期貨交易所
C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.公司董事會
14. 首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分
地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
A.10 B20C.25 D.30
15. 首席風(fēng)險官任期屆滿前，（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。
A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會
16. 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)
定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中
國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.本人
17. 被免職的首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.公司董事會
D.公司住所地期貨交易所
18. 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請，
并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.10 B20 C.30 D.40
19. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出
機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
A.董事會
B 監(jiān)事會
C.股東大會
D.董事長
20. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時
將核查結(jié)果報告（）。
A.董事會中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.股東大會監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會期貨公司
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