2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習題（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習題匯總
21. 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問
題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。
A.董事會
B 監(jiān)事會
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D.期貨公司
22. 總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席
風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報
告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可
報告（）。
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D.期貨公司
23. 期貨公司（）、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風險官的工
作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D.股東
24. 期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官
下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D.股東、董事
25. 首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證
監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
提交上一年度全面工作報告。
A.10個 1月31日
B.20個 1月20日
C.10個 1月20日
D.28個 1月31日
26. 首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，
以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內(nèi)容。
A.風險報告
B.對風險的處理意見
C.防控風險計劃
D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
27. 首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首
席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定
其為不適當人選。
A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
28. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為其為首席風險官不適當人選之日起
（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1 B2 C.3 D.4
29. 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，（）未及時履行本規(guī)定所要
求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。
A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司首席風險官
D.期貨公司股東
30. 期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以
向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。
A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司董事會
D.股東、董事和經(jīng)理層
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