2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題匯總
47. 題干企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（）批準。
A 中國證監(jiān)會
B 國務院
C 商務部
D 國家外匯管理局
48. 題干期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期
貨交易各方的合法權益。
A 公開、公平、公證
B 公平、公證、公信
C 公正、公開、公信
D 公開、公平、公正
參考答案[D]
49. 題干提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括
（）。
A 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
參考答案[C]
50. 題干期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權分責、
監(jiān)督制約、財務核對相符原則。
A 程序化
B 系列化
C 保密化
D 精細化
參考答案[A]
51. 題干為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年
組織（）。
A 崗位培訓
B 后續(xù)職業(yè)培訓
C 分析師培訓
D 學歷教育
52. 題干期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。
A 及時向主管部門報告
B 公平對待該投資者
C 及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
53. 題干期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交
易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于
合同法中的（）。
A 雙方違約行為
B.違背誠實信用原則的行為
C 惡意進行磋商
D 單方違約行為
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