2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習（1）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習匯總
單項選擇題
1.
題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保
證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。
A ：不承擔責任
B ：承擔次要賠償責任
C ：承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D ：全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.
題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ �。┦┬小�
A ：2003年7 月1 日
B ：2003年7 月10日
C ：2003年6 月31日
D ：2003年7 月31日
參考答案[A]
3.
題干：中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（ �。┲贫取�
A ：配額
B ：依法征稅
C ：許可證
D ：審核
參考答案[C]
4.
題干：期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ �。�。
A ：3 年
B ：5 年
C ：10年
D ：20年
參考答案[B]
5.
題干：（ �。⿲ζ谪浭袌鰧嵭屑薪y(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：中國證監(jiān)會
C ：中國證券業(yè)協(xié)會
D ：期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干：期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ �。�
A ：與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶保證金
D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.
題干：期貨經紀公司因（ �。┣樾谓馍⒌�，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B ：股東大會決定解散
C ：破產
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干：直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（ ）。
A ：自然人
B ：國有企業(yè)
C ：投機客戶
D ：期貨交易所會員
參考答案[D]
9.
題干：期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。
A ：客戶代表
B ：公司的交易部經理
C ：公司的運作部經理
D ：出市代表
參考答案[D]
10.
題干：我國的期貨交易必須在（ �。﹥冗M行。
A ：期貨交易所
B ：商品交易市場
C ：商品產地
D ：買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
